检查

本周沪指再度跌破3000点，但是大佬的投资群里却出奇地寂静，风轻云淡，与平日并无任何异样。“追涨杀跌永无翻身之日。但财务上的强劲并不能完全代表企业投资价值，投资者还需要仔细检查公司基本面的坚实程度，判断股息率是否可持续。(2022-10-30 08:11:00)

消息面上，根据中美在8月底就中概股审计达成的协议，证监会安排在美上市的中国公司及其会计师事务所将其审计底稿和其他数据从内地转移到香港，在9月中旬接受美方检查；据消息透露，美方工作人员将于9月19日开始检查在美上市中概股的审计底稿，互联网巨头或将首批接受审计底稿检查，这对今天恒生科技指数走势形成了一定的情绪面扰动(2022-09-19 00:00:00)

《指引》要求基金管理公司在重大声誉事件行为发生后，应履行报告义务；明确中国证券投资基金业协会可通过现场或非现场等方式对基金管理公司执行本指引的情况进行评估、检查；规定基金管理公司或工作人员违反规定的，中国证券投资基金业协会将视情况采取自律管理措施或纪律处分。(2022-06-18 00:00:00)

在监管方面，《公报》显示，2021年，共检查定点医药机构70.8万家，处理违法违规机构41.4万家，其中解除医保服务协议4181家，行政处罚7088家，移交司法机关404家；处理参保人员45704人，其中，暂停医疗费用联网结算6472人，移交司法机关1789人(2022-06-09 00:00:00)

《工作方案》提出，通过抽签方式确定参检和被检省份，其中北京、天津、上海、重庆四个直辖市交叉配组。除此之外，国家医保局根据工作需要组队对有关机构开展专项飞行检查。(中新经纬APP)(2022-05-31 00:00:00)

国家医保局指出，总体看，2021年飞行检查要求立行立改的问题基本整改到位，要求分阶段整改和持续整改的问题进展顺利。(2022-05-19 00:00:00)

消息面上，复星医药公布，近日，公司控股子公司上海复宏汉霖生物医药有限公司收到上海市药品监督管理局签发的《药品生产现场检查结果告知书》。(2022-05-11 00:00:00)

3月18日，财政部、证监会联合发布《关于进一步提升上市公司财务报告内部控制有效性的通知》(下称《通知》)，加强对上市公司实施企业内部控制规范的管理、指导和监督，规范会计师事务所内部控制审计行为，提升上市公司财务报告内部控制有效性和会计信息质量，强化资本市场领域财会监督力度。《通知》明确，政府监管部门将形成合力，强化对上市公司和会计师事务所监管。财政部、证监会等监管部门加强统筹协调、形成工作合力，加强对上市公司内部控制有效性评估和会计师事务所执业质量检查，重点关注上市公司财务报告内部控制有效性情况、内部控制信息披露情况和内部控制重大缺陷整改情况，加大对财务造假和审计舞弊案例的处罚力度，不断增强上市公司财务报告内部控制有效性，持续提升监管效能。(2022-03-19 00:09:00)

证鸿科技逐步构建诊疗一体化的产品规划布局，覆盖眼科诊疗全流程、眼健康管理全链条。在视光检查、眼病筛查、诊断、治疗/手术、眼病随访监测形成检查设备、治疗设备、治疗耗材的全方位布局，有针对性开发高技术壁垒高附加值产品，推动眼科器械产品国产化、技术自主化(2022-01-13 00:00:00)

另有一位私募托管业务人士透露，近期各地证监局对辖区内券商及子公司的私募资产管理业务排查加深，部分券商正在开展内部核查整改工作，以迎接证监局的检查。(2021-12-07 00:00:00)

中信证券(600030,股吧)：随着新能源汽车需求持续爆发，碳中和下风电、节能变频空调等下游需求稳中有进，稀土下游需求有望持续向好；预计“十四五”期间国内稀土供给仍将受到开采总量指标的限制，供给侧高压政策仍将继续，未来5年海外供给增量相对有限，全球稀土供需或长期处于紧平衡状态。预计2022年稀土价格或稳中有进，稀土产业链相关公司利润有望长期可持续增长，建议关注稀土全产业链战略配置价值。(2021-11-27 00:00:00)

10月29日，上交所网站显示，由于上海嘉恳资产管理有限公司在参与科创板首次公开发行股票网下询价过程中，存在违规行为，决定对其予以监管警示并采取监管谈话。来源：上交所据悉，上交所日前开展了第四轮科创板网下投资者专项现场检查，对嘉恳资产的处罚正是根据本次检查情况采取的监管措施。市场分析人士指出，自9月18日注册制下发行承销一系列新规实施后，买方内部博弈明显加大，“抱团压价”情况有显著改善，前期存在问题基本解决，机制优化取得阶段性成效。与此同时，监管层在完善基础制度建设的同时，正联手“加码”自律监管，未来网下投资者报价行为的监督、监测、检查将趋于常态化，对于一些触碰规则底线、挑战监管的行为预期将不断加大惩处力度，以保证制度效用可以运行在正确的航道上。(2021-10-30 00:17:00)

对比海外市场，杨喆看好基金投顾在国内市场的发展前景。她说，从投顾业务成熟的美国市场来看，2020年底SEC注册投资顾问所管理的监管资产规模达97万亿美元，基金投顾已成为美国公募基金行业中的重要组成部分(2021-10-19 00:00:00)

　　1、证监会下一步将按照“分类分阶段”的思路,“以检查促整改、以整改促提升”，推动自查问题取得实质性整改。(2021-10-09 00:00:00)

该院先后收治来自四川、安徽、河南、重庆、贵州等5省市医保住院病人5059人次，王某才等人通过虚构165人挂名住院228次，仅这一项就骗取医保资金近百万元。在这一案件中，假病情、假住院、假病历、假检查项目、假化验数据、假护理记录、假执行医嘱、假开药、假治疗，这一系列的诈骗手段触目惊心，严重侵害病人合法权益、严重危害国家医疗保障基金安全，严重损害社会公序良俗。(2021-10-09 00:00:00)

国家税务总局办公厅近日发出《通知》，要求进一步加强文娱领域从业人员税收管理。《通知》提出，要定期开展对明星艺人、网络主播的“双随机、一公开”税收检查，以事实为依据、以法律为准绳，依法依规加大对文娱领域偷逃税典型案件查处震慑和曝光力度在共建良好演出生态方面， 分别对文化和旅游行政部门以及行业协会提出政策扶持、执法检查、信用监管、行业自律等要求，进一步凝聚工作合力，共同构建积极向上、繁荣有序的演出生态。(2021-09-19 00:10:00)

兴证全球基金宣布，正在积极准备现场检查，已基本做好相关的系统建设和业务安排。未来将携手互联网销售机构，深入做好全流程投资顾问服务，提升投资者的体验感和获得感。(2021-09-09 00:00:00)

华安证券：近期铁矿石价格跌幅超过钢价跌幅，使钢厂利润有所提升。在制造业需求复苏和碳达峰碳中和背景下，钢铁行业盈利逻辑将得以重构。(2021-08-14 00:00:00)

针对新股发行“抱团压价”行为，监管刚刚重磅出手！8月13日晚间，中国证券业协会对19家网下投资者采取自律措施，其中，对1家保险公司暂停资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家公募、4家私募暂停新增配售对象注册一个月，对1家证券公司资管子公司、6家公募、2家私募给予警示。两大交易所和中国证券业协会均表示，下一步坚持“建制度、不干预、零容忍” 方针，加大对网下投资者违规行为的处罚力度，维护市场化发行定价秩序。会同有关部门加强对报价机构、证券公司的监督检查，依法从严处理询价、定价过程中的违规行为。(2021-08-14 09:57:00)

6月以来，受多重因素影响，沪铜延续振荡行情。分析人士认为，未来宏观政策收紧不可避免，但在流动性宽松的最后阶段，叠加基本面短期向好，铜价8—10月会有比较好的表现机会。(2021-08-13 00:00:00)

针对部分网下投资者重策略轻研究，为博入围“抱团报价”，干扰发行秩序等新情况新问题，证监会出招应对。8月6日，证监会就修改《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》部分条款向社会公开征求意见，其中，拟对《特别规定》进行适当优化，取消新股发行定价与申购安排、投资者风险特别公告次数挂钩的要求，平衡好发行人、承销机构、报价机构和投资者之间的利益关系，促进博弈均衡，提高发行效率。上交所还成立了7个专项检查小组，分别在北京、上海、广州、深圳等多地同时开展现场检查，证券业协会共同参与此次行动。检查初步发现，部分机构投资者合规意识淡薄，未明确关键环节双岗复核、通讯设备管控等内控机制，或者存在实践操作和内部规定“两张皮”的现象，报价信息通过口头、群消息等方式传达交易人员，存在价格泄露风险；部分机构未建立有效的估值定价模型，研究报告未明确报价区间建议或者缺少参数设置的详细说明，估值区间到最终报价缺少推导过程等情况；部分机构研究报告、定价决策过程及决策依据未留痕存档，个别机构存档备查的研究报告未在询价结束前定稿或上传内部系统等。(2021-08-07 00:33:00)

除了要求从业资格注册以外，中基协在通知中还要求私募管理人进行后续职业培训，主要内容包括职业道德、法律法规、专业技能等。私募管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时，并且中基协还要进行不定期检查。(2021-06-11 00:00:00)

4月19日，在博鳌亚洲论坛2021年年会上，证监会副主席方星海就开放后外资大量进入是否会影响股市稳定的话题进行了回答。其中信息量极大。基金君整理了一些重点内容。证监会将坚定不移地推进中美金融合作。合作中也会有一些问题，是正常的，比如中概股在美上市存在审计监管的问题，PCLB(美国上市公司会计监察委员会)要对会计师事务所检查，证监会认为他们的诉求是完全合理的，将来上交所也可能迎来美国公司的上市，他们也需要符合中国的规则(2021-04-20 00:40:00)

受“会计信息质量检查”、“疫苗血栓病例”等事件拖累，相关创新药头部公司股价14日、15日股价连续重挫。借新的“黑天鹅”飞出，部分资金趁势抄底，其中杠杆资金加仓明显。“全球而言，创新药平均上市费用大幅上升，研发成功率也在降低，专利保护期被过长的研发周期压缩，这导致专利挑战出现较早，新药回报率严重下跌，新药销售额不及预期，产能过剩的情况频发，因此大药企对研发效率以及产能灵活性有了更高的需求，进而对CXO产生需求(2021-04-16 07:49:00)

第三十七条天使母基金不定期接受审计部门和纪检监察部门的审计检查，并接受出资人或其委托的第三方中介机构对天使母基金日常管理与运作事务的审计检查。(2021-02-24 00:00:00)