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[导读]:五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
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近日,河北证监局公布了对基金代销现场检查的情况。证券时报记者梳理发现,目前,已有2个地方证监局对基金代销业务开展了现场检查,并指出存在的问题。此外,还有4个地方证监局公布了基金代销抽查机构名单,正在或即将进行现场检查。
从基金代销罚单来看,今年以来,已经有15个地方证监局出具了22份相关罚单。有些罚单明确表示是现场检查发现的问题,有些罚单则只是表示“经查”。
近日,河北证监局在证券期货机构监管通讯中表示,近期,以落实《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》为契机,河北证监局严格开展了基金销售机构专项检查,推动辖区基金销售业务规范发展。
河北证监局表示,针对本次专项检查发现的问题,区分问题的性质及影响,河北证监局分别对2家机构采取出具警示函的行政监管措施,对2家机构下发监管关注函。 ... 网页链接