自查

9月6日，中国证券报·中证金牛座记者独家获悉，近日，浙江证监局启动私募自查工作，重点在于债券交易。此外，上述私募人士还表示，监管还重点关注产品的嵌套情况。“信托和FOF产品目前没有需要穿透，但是我们自己产品嵌套的需要穿透，并列出细则。”(2024-09-06 13:12:00)

7月23日，广东证监局决定开展2024年私募基金自查工作。从内容来看，除常规自查之外，今年广东证监局新增了程序化交易的自查内容，尤其是开展量化交易或实际未开展量化交易但基金名称中包含“量化”字样的，应填写量化交易情况表有业内人士告诉《每日经济新闻》记者，当前私募行业的“扶优限劣”措施提高了私募的合规要求，加大了对违规行为的处罚力度，私募行业的优胜劣汰明显加速，表明监管政策正在有效推动行业内部的自我净化和高质量发展(2024-07-26 02:40:00)

财联社记者独家了解到，已有央企系公募加速推动退薪工作，确定退薪分两步进行：本周五前上交首笔退薪，8月中旬全部退款完成。相关报道公募“退薪”风波再起真相如何？在全面检查后，部分公司立即着手开始对组织架构管理、合规、风控、信息安全等方面采取自查自纠，并已经落实部分措施。(2024-06-27 20:31:00)

“杭州30亿量化跑路”事件持续发酵，除北京华软新动力私募基金管理有限公司之外，还有多家信托公司“踩雷”，涉及资金数十亿元。“关于民事赔偿风险，具体需要看最终投资人是否对管理人提起诉讼要求赔偿，以及管理人是否能证明自身已经尽到审慎注意义务，勤勉尽责，在履约过程中不存在过错，否则也有面临民事赔偿的法律风险。”陈炜表示。(2023-11-16 00:11:00)

继国有大行公布存量房贷利率调降细则后，多家股份行也于近日发布了相关公告。可以预期的是，接下来，违规置换房贷的空间将被大幅压缩，个别不法中介、借款人莫要再动“房贷置换”的歪脑筋，否则将得不偿失需要注意的是，在部分一线热点城市，存量房贷利率的调降幅度有限，房贷与消费贷、经营贷之间依然存在一定利差。对此，金融管理部门要加大排查力度，金融机构要定期自查，既要把好审核关口，也要做好资金流向的监测工作，避免贷款被违规挪用，切实降低风险隐患。(2023-09-15 05:13:00)

9月13日晚间，22个交易日内拿下18个涨停板的ST曙光公告表示，公司收到了上交所下发的监管工作函。一方面，自从2022年8月12日以来，公司股价累计上涨105.11%，截至14日收盘，ST曙光再次以涨停收盘，公司股价达到7.58元/股，上交所要求公司全面自查相关信息知情人买卖股票的情况。不过近年来，ST曙光的业绩却一直让人担忧，一方面公司营收规模在近4年内有3年都处于负增长的收缩状态，另一方面公司扣非净利润连续多年亏损，并且在近4年间亏损幅度逐年扩大。(2022-09-15 20:27:00)

问题最多为的西藏宽域投资管理中心，该公司：1）存在未妥善保管私募基金投资决策等相关资料的违规行为。(2022-07-26 00:00:00)

阜兴系暴雷事件后，外界普遍认为私募基金自查将常态化，而私募股权基金的自查会成为主要监督对象。(2022-07-08 00:00:00)

4月8日，深圳证监局发布2022年第二期私募基金监管情况通报(下称《通报》)指出，截至2022年一季度末，深圳辖区有存量4273家私募机构，因机构经督促整改完毕由黄转绿、新设机构等原因，其中的绿色机构数量为3505家，占比82%，较2021年四季度末共计增加56家。监管要求方面，《通报》指出，各私募机构应当严守“私募姓私”的底线， 遵循专业投资的原则，通过整改不断完善内部控制及合规管理机制，实现持续规范经营。深圳证监局对红黄绿三类机构实施差异化监管，支持绿色机构合规运营和做优做强，督促黄色机构限期整改，及时移送处置红色机构。(2022-04-09 12:32:00)

此外，广东证监局还表示，管理规模在2亿元以下的私募机构，可不报送自查材料，但应妥善保管相关资料；管理规模为零的私募机构则可不组织此次自查工作。但上述两类机构均应在政务服务平台完成应答任务。(2022-03-16 00:00:00)

二、中铁自保应于2022年4月30日前报送有关自查整改情况。北京银保监局将视公司整改落实情况决定采取后续监管措施。(2022-03-01 00:00:00)

阿斯利康中国方面称，公司对此高度重视，诚恳接受国家医保局和公安部门的指导和建议，并将全面落实相关要求，进一步强化管理监督，不断提升员工的法律法规意识，确保将合法合规落实到每位员工的日常工作中。公司将持续开展针对性的内部自查自纠行动等。(2022-01-29 00:00:00)

　　1、证监会下一步将按照“分类分阶段”的思路,“以检查促整改、以整改促提升”，推动自查问题取得实质性整改。(2021-10-09 00:00:00)

诺德基金表示，未来公募基金产品可能从两大方向细分化发展：一是主动管理型产品，通过长期持有争取给客户带来持续的收益；二是工具化产品，包括主题类、指数化产品，明确告诉投资者买的是什么。(2021-09-28 00:00:00)

风格漂移的基金正引起多方注意。据悉，继前期监管部门关注基金风格偏离问题后，多家托管行也出手了，要求基金公司自查是否有风格漂移的现象。不过，他进一步表示，基金调仓并非风格切换的全部原因。“影响市场的因素其实比较复杂，包括热门赛道短期过热，存在估值较高的问题。(2021-09-28 07:53:00)

此外，华南一位公募产品部负责人也表示，一方面，基金公司与代销渠道在基金销售过程中需要进一步做好基金经理风格研究，做好分析与披露工作，让投资者清晰了解自己买的是什么样的基金；另一方面，也要培育投资者正确审视基金产品的投资业绩，明白涨幅最高的并不一定是最适合的产品。同时，还要引导投资者甄别产品的投资范围、主要的投资方向，正确看待产品的涨跌，引导投资者坚持长期投资，综合判断基金经理风格稳定性、中长期投资业绩等多重因素，再进行个人的投资判断。(2021-09-27 00:00:00)

“风格漂移的因素有很多。但归根结底，基金公司还是应保持克制，不要随意蹭热度、新发主题基金，也不能为了追求规模而肆意布局，枉顾长远利益和长期投资价值。(2021-09-17 00:00:00)

前述上海基金公司人士表示，开展健全证券期货基金经营机构专项治理非常有必要。“对基金公司而言，每次自查都是查缺补漏的机会。‘三会一层’的运作会牵涉到股东层面。(2021-09-07 00:00:00)

四是逐步健全市场约束体系。健全信息披露制度，督促行业机构确保信息披露真实、准确、完整；探索建立执业质量评价体系，提高执业透明度。(2021-08-06 00:00:00)

值得关注的有陈鹏扬管理的博时成长优势混合、周心鹏管理的博时研究慧选混合、王亮管理的民生加银价值优选6个月持有期股票、伍旋管理的鹏华领航一年持有期混合、朱国庆管理的鹏扬中国优质成长混合、孙鲁闽管理的南方宝恒混合等。(2021-05-24 19:57:00)

而在叶飞的视频中，他还表示：“上述这些潜规则，不管在大的基金公司还是小的基金公司，都有存在，杜绝不了。”不过截至目前，公募基金作为接盘方参与其中还未有更多信息。(2021-05-19 00:00:00)

而在叶飞的视频中，他还表示：“上述这些潜规则，不管在大的基金公司还是小的基金公司，都有存在，杜绝不了。”不过截至目前，公募基金作为接盘方参与其中还未有更多信息。(2021-05-18 00:00:00)

2月1日，芝商所宣布将于2021年3月1日推出全球排放抵消期货合约，目前正等待相关监管机构审核。新合约由芝商所与Xpansiv市场旗下的 CBL 共同开发，将为投资者提供基于市场的解决方案，以管理全球排放风险。(2021-02-02 00:00:00)

时隔5年，深圳地区私募证券基金管理人工商注册登记，已于12月初开始恢复正常。12月25日，深圳私募基金业协会秘书长庄志云告诉中国基金报，从今年12月开始，深圳地区私募证券基金管理人工商注册登记已恢复正常深圳证监局表示，后续将披露截至12月底的自查自纠审核结果及辖区私募机构分类情况。(2020-12-26 00:14:00)

剩余两家中汇丰晋信基金于2019年3月27日因某份宣传推介材料问题遭到中国证监会上海证监局采取监管谈话措施；九泰基金2019年4月15日因违规减持广西柳州医药股份自查违规。(2020-03-14 00:00:00)