监督

12月22日，北京市住房城乡建设委、北京市住房资金管理中心、人民银行北京市分行、国家金融监督管理总局北京监管局、北京市高级人民法院等部门对《北京市商品房预售资金监督管理办法》、《关于加强本市商品房预售资金使用管理的通知》进行了修订，起草了《〈北京市商品房预售资金监督管理办法〉征求意见稿》，并向社会公开征求意见。陈文静认为，北京市此次修订《办法》，是落实12月21日住建部部长倪虹在全国住房和城乡建设工作会议中“保交楼落实属地责任，加强预售资金监管”的要求，北京强化预售资金监管，将有助于防范项目风险，稳定购房者预期，对市场信心提振或将起到积极作用，未来预计将有更多城市跟进。(2023-12-24 00:18:00)

六、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。(2023-12-15 17:30:00)

证监会日前发布《私募投资基金监督管理办法》。监管办法对强化私募管理人信托责任、规范私募自有资金投资、私募产品托管、私募产品嵌套、信息披露和信息报送等方面，提出更严格和更明确要求。付冰认为，从长期来看，证券私募行业发展具有巨大潜力和机遇，只要私募管理人能够适应新的监管要求，提升自身的投资专业素质和风险管理能力，积极适应市场变化，就有机会在竞争中脱颖而出。(2023-12-14 17:03:00)

这项私募监督管理办法拟修订更新。12月10日，北京商报记者关注到，近日，中国证监会发文拟对《私募投资基金监督管理暂行办法》进行全面修订，其中，提及明确细化合格投资者标准，私募合格投资者门槛最高升至千万财经评论员张雪峰表示，设置整改时限要求可能加速行业进一步“洗牌”。对于一些不符合监管要求的私募机构而言，如果在规定时间内无法达到整改要求，将会面临被淘汰的风险。(2023-12-11 00:14:00)

12月8日，证监会就《私募投资基金监督管理办法》公开征求意见。2014年8月份，证监会发布部门规章《私募投资基金监督管理暂行办法》。今年7月份，国务院发布《私募投资基金监督管理条例》。过渡期安排方面，按照“新老划断”的基本原则，修订后《私募办法》适用于新申请登记备案的私募基金管理人和私募基金。为平稳过渡，对存量机构和产品设置了过渡期，其中私募基金管理人除名称、经营范围、实缴资本和高管持股比例外，应当在一年内完成整改；私募基金嵌套层级应当在两年内完成整改，对存量私募基金不符合其他规定的，完成整改前不允许新增募集规模或新增投资者、不得展期，到期予以清算。(2023-12-09 00:39:00)

12月8日，证监会发布了《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》。旨在加快推进私募基金行业规范健康发展水平，发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效，切实防控风险，着力构建规范发展、充分竞争、进退有序、差异化监管的行业生态截至2023年10月，中国基金业协会已登记私募基金管理人2.2万家，管理基金数量超过15万只，管理资产规模约21万亿元。2023年7月，国务院发布了《私募条例》，进一步明确了持续性要求、登记备案、非公开募集、投资运作、监督管理与法律责任等方面的制度安排，将私募基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管。(2023-12-09 07:24:00)

12月8日，证监会发布了《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》。旨在加快推进私募基金行业规范健康发展水平，发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效，切实防控风险，着力构建规范发展、充分竞争、进退有序、差异化监管的行业生态截至2023年10月，中国基金业协会已登记私募基金管理人2.2万家，管理基金数量超过15万只，管理资产规模约21万亿元。2023年7月，国务院发布了《私募条例》，进一步明确了持续性要求、登记备案、非公开募集、投资运作、监督管理与法律责任等方面的制度安排，将私募基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管。(2023-12-09 00:00:00)

12月1日晚间，国家金融监督管理总局发布20余条行政处罚信息公开表，单张罚没金额高达2.25亿元。据悉，本轮处罚涉及多家银行、资管、保险等金融机构和时任高管，其中，农业银行、建设银行、中信银行、民生银行、渤海银行、合众资管、光大永明资管、人保资管、国寿投资、人保健康、陆家嘴国泰人寿、中邮人寿、阳光财险等均在列。罚单显示，建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.88万元。其中，总行2041.88万元，分支机构1750万元。具体来看，建设银行共涉及18项违法违规事实：(2023-12-02 07:24:00)

金融监管总局11月11日消息显示，11月10日至11日，金融监管总局召开学习贯彻中央金融工作会议精神专题研讨班暨监管工作座谈会，研究贯彻落实措施。此外，“三定”方案还强调，要加强金融监管内部治理，强化对权力运行的有效制衡，规范政策制定、市场准入、稽查执法、行政处罚、风险处置等工作流程，强化对重点岗位和关键环节的监督制约，打造一支政治过硬、专业精湛、清正廉洁的监管铁军。(2023-11-12 00:22:00)

10月21日，受国务院委托，中国人民银行行长潘功胜在第十四届全国人民代表大会常务委员会第六次会议上作国务院关于金融工作情况的报告。三是加强金融法治建设。加快推进金融稳定法立法工作，推动中国人民银行法、商业银行法、银行业监督管理法、保险法、信托法、票据法、反洗钱法、外汇管理条例等重点法律法规修订，推进非银行支付机构条例、保险资金运用监督管理条例、金融资产管理公司条例、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例、公司债券管理条例等重要立法修法项目(2023-10-22 06:46:00)

时间进入三季报披露期，但市场关注的并不只是业绩。某公募高管近期对券商中国记者说到他的担忧：基金定期报告需要独立董事审核，但内容很多看起来费劲，独董又有自己的本职工作，真不知他们会不会细看此外，2022年6月实施的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，独立董事应当独立于基金公司及其股东，坚持基金份额持有人利益优先原则，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项作出独立客观、公正专业的判断(2023-10-15 00:25:00)

证监会：将适时出台资本市场支持高水平科技自立自强的系列政策措施中国证券监督管理委员会副主席陈华平在会上表示，证监会将适时出台资本市场支持高水平科技自立自强的系列政策措施，进一步强化各板块对不同类型、不同发展阶段的科创企业的融资支持。汇聚创新要素，激发创新活力，促进形成高水平创新主体，畅通“科技-产业-金融”良性循环。求解特定问题比超算快一亿亿倍！中国科学家成功研制“九章三号”量子计算原型机(2023-10-11 15:19:00)

8月31日，中国人民银行、金融监管总局联合发布《关于调整优化差别化住房信贷政策的通知》和《关于降低存量首套住房贷款利率有关事项的通知》两大重磅政策，引导个人住房贷款实际首付比例和利率下行中国人民银行、国家金融监督管理总局有关负责人表示，近年来我国房地产市场供求关系发生了重大变化，借款人和银行对于有序调整优化资产负债均有诉求。(2023-09-01 06:43:00)

中信建投研报认为，证券：交易端改革还在路上，活跃市场仍有空间，利好券商估值回升，而相关风险事件对券商影响较小，预计利润修复趋势不改。点评：内部审计对其业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，同时作为审计监督体系的重要组成部分，在覆盖领域、保障机制和内审结果运用等方面有待加强(2023-08-14 06:56:00)

国家金融监督管理总局近期发布的数据显示，截至2023年6月底，保险资金投资股票和证券投资基金3.46万亿元，占比12.91%。险资权益类资产的配置比例相对较低。展望下半年，泰康资产第三方投资部、投连投资部负责人邢振在泰康资产2023年半年度线上投资策略会上表示，市场预期有望改善。泰康资产将继续保持对个股选择相对谨慎的态度，注重绝对收益与安全边际。(2023-08-13 12:37:00)

互联互通再进一步！8月11日，中国证监会表示，为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制，丰富交易方式，提升交易便利度，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会就推动大宗交易纳入互联互通机制达成共识。香港交易所表示，将与内地合作伙伴及各方共同制定引入大宗交易和非自动对盘交易的实施方案，包括相关业务、技术和监管等安排。待监管批准后，相关实施细节和正式开通日期将适时公布。(2023-08-13 00:28:00)

大家好，周末医药反腐又刷屏了。一股阴霾笼罩在医药圈：又有代表被抓了......学术会暂停了，甚至还传言办事处被端，还有甚者，医药群都解散了......医药反腐风暴来袭：多场学术会议延期这个周末，圈内都在讨论医药反腐，随着所谓“史上最强”医药反腐风暴的展开，近期已有多场医药学术会议延期或取消，集中发布通知宣告延期交银国际分析称，今年以来，医疗领域反腐力度较以往更严格，市场对个别公司有所担忧。但是，龙头上市药企/械企在过去多轮反腐行动的监督和惩戒下，已经将合规运营放在首要位置、形成了相对符合监管要求的销售管理系统(2023-08-07 00:26:00)

7月20日，由上海证券报·中国证券网、申万宏源证券和烟台市地方金融监督管理局联合主办的“新能源·新材料·新投资——第62届中国资本市场高级研讨会暨上证夏季所长论坛”在山东烟台举行。申万宏源研究所首席经济学家、全国政协委员杨成长发表主题演讲《影响资本市场发展的重大宏观问题》。杨成长同时分析了注册制下资本市场结构再造问题。他认为，全面注册制的推行，推进了市场发行制度的统一化、市场体系分层化和一体化，健全了资本市场基础功能，提升了服务实体经济的能力(2023-07-24 07:30:00)

为了规范协会的自律管理工作，近日，基金业协会对《中国证券投资基金业协会自律检查规则》进行了修订。此外，检查人员在发送非现场检查通知时，同时向检查对象发送廉政监督提示，告知检查对象对检查工作的廉政监督权利。(2023-07-16 03:03:00)

金融监管总局发布“一号令”，事关汽车金融。7月14日，国家金融监督管理总局发布《汽车金融公司管理办法》，旨在加强对汽车金融公司的监督管理，促进我国汽车金融业的健康发展第六十三条汽车金融公司可成立行业性自律组织，实行自律管理。自律组织开展活动，应当接受国家金融监督管理总局的指导和监督。(2023-07-15 06:41:00)

6月16日，人民银行、国家金融监督管理总局、证监会等五部门发布《关于金融支持全面推进乡村振兴加快建设农业强国的指导意见》。《指导意见》旨在建立完善多层次、广覆盖、可持续的现代农村金融服务体系，增强金融服务能力，助力全面推进乡村振兴、加快建设农业强国。《指导意见》提出，优化金融管理政策。适度提高涉农贷款风险容忍度，涉农贷款不良率高出金融机构自身各项贷款不良率年度目标3个百分点以内的，可不作为监管评价扣分因素。(2023-06-17 07:08:00)

注销牌照的还有保险公司，今年4月，上海证监局发布公告，永鑫保险销售服务有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据相关规定，中国证券监督管理委员会决定注销永鑫保险销售服务有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。(2023-06-06 00:00:00)

在结构性行情突出的市场，“风格漂移”可谓基金行业的老问题。这一问题受到监管高度重视。王铁牛也呼吁，解决市场风格漂移的现象，需要基金行业内所有参与者共同助力。他建议，基金管理人需要更多地关注投资者的长期持有体验以及投资者的实际收益情况，持续优化提升自身的投资能力；托管人需要切实履行对基金产品的投资监督职能，加强产品审核管理；基金投资者也需要加强相关知识的学习，树立正确的投资理念；基金评价机构通过基金评级为投资者提供选择依据，为行业发展提供比较基准；媒体应该为价值投资、长期投资理念提供良好的传播渠道。(2023-05-22 08:41:00)

5月16日早间，华丽家族触及涨停。随着华丽家族涨停，A股市场上“徐翔概念股”也闻风而动，其中，文峰股份盘中涨超3%、大恒科技等也跟风大涨。“我要行使我作为二股东的权利，监督上市公司向好的方向发展，不然等青岛中院的甄别工作结束后，我持有的股票市值缩水，也不利于还款等相关操作。”徐翔对记者补充道。(2023-05-17 00:23:00)

五是制度完善问题。未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订。未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。(2023-05-08 00:00:00)