托管人

大成基金公告称，为进一步满足投资者的养老理财需求，提供更便捷的销售服务，公司经与基金托管人中国农业银行(601288)股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自2022年11月11日起，对大成养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金增设Y类基金份额类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。Y类基金份额向公众发售的时间另行公告。(2022-11-14 00:00:00)

券商中国记者获得一份截至今年5月下旬某一天私募托管数据显示，托管私募产品过万只的券商仅3家，均为头部券商，分别为招商证券(600999)、国泰君安(601211)和中信证券(600030)，分别托管私募产品19148只、13031只和11637只，占据私募基金托管市场份额分别为23.33%、15.87%和14.18%。而托管私募基金产品数量不足千只的多达12家券商，均为中小型券商。(2022-08-14 00:00:00)

监管通报同时要求，各基金管理人与基金托管人要深刻吸取教训，引以为戒，切实坚守契约精神，履行受托义务，强化投资纪律，完善投资管理，严格遵守各项法律法规规定和基金合同约定，坚持长期投资、价值投资，切忌误导投资者、损害行业公信力。(2022-07-18 00:00:00)

四是，推进系统建设。基金托管人应当持续加强托管业务信息系统建设，不断提升主题基金投资监督智能化、自动化、精细化水平，切实履行投资监督职责。(2022-07-17 00:00:00)

券商中国记者获得一份截至今年5月下旬某一天私募托管数据显示，托管私募产品过万只的券商仅3家，均为头部券商，分别为招商证券(600999)、国泰君安(601211)和中信证券(600030)，分别托管私募产品19148只、13031只和11637只，占据私募基金托管市场份额分别为23.33%、15.87%和14.18%。而托管私募基金产品数量不足千只的多达12家券商，均为中小型券商。(2022-07-03 00:00:00)

正当A股交投回暖，两市成交金额连续3个交易日过万亿，不少“迷你基”却挣扎在清盘危机中。中银基金表示，2021年1月10日，该基金合同生效满3年且继续存续。截至2022年1月7日，该基金触发了连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人的情形。经与基金托管人中国建设银行协商一致，中银基金提议该基金持续运作。(2022-06-09 07:29:00)

从“国际医学”变更为“ST国医”后，多家机构投资者昨天火速电话调研该公司，张坤、葛兰等明星基金经理也现身其中。近日股价表现情况来看，在周一正式“戴帽”后，该公司已经连续录得三跌停，1月19日收报7.17元。同日，金鹰基金发布公告称，根据有关规定，经与基金托管人协商一致，自2022年1月14日起，对旗下证券投资基金持有的国际医学进行重新估值，估值价格调整为7.11元。(2022-01-19 16:47:00)

对于重要货币基金的风险准备金，《暂行规定》要求基金管理人、基金托管人每月从重要货币市场基金的管理费、托管费中计提的风险准备金比例分别不得低于40%、20%。基金销售机构应当建立重要货币市场基金风险准备金机制，每月从重要货币市场基金的全部销售收入中计提的风险准备金比例不得低于20%。(2022-01-15 00:00:00)

据悉，本基金投资于易方达旗下基金的部分不收取管理费、申购费、赎回费与销售服务费，并且投资于本基金托管人所托管的基金的部分亦不收取托管费，一定程度上可以解决FOF基金常见的“双重收费”的问题。(2021-11-23 00:00:00)

“随着中欧招益稳健一年持有基金获批，在基金管理人和基金托管人的共同努力下，已完成了对普通基金投资公募基金各环节的全面初步论证，为这一品类产品的后续推广铺平了道路。”中欧基金相关人士称。(2021-10-12 00:00:00)

浙商证券表示，公司将按照有关规定和上述批复文件的要求开展证券投资基金托管业务，认真履行基金托管人的职责，采取有效措施，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益。(2021-09-28 00:00:00)

在黎晓看来，券商结算模式可以整合券商的研究、销售、交易以及托管，未来将成为券商财富管理转型的重要抓手。(2021-09-25 00:00:00)

最后，强化托管人的监督职责。应强制所有私募基金都进行托管。同时应规定，私募基金所有信息披露必须要经过托管人的复核。(2021-08-26 00:00:00)

基金托管人、从事私募资产管理业务的证券基金经营机构、私募证券投资基金管理人、从事基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务业务的机构及相关从业人员，在从事基金相关业务时根据各自职责范围参照执行本指南。本指南自发布之日起生效。(2021-08-18 00:00:00)

对于基金托管人的“职责边界”，业内人士呼吁，各基金当事人应各负其责，共建基金生态圈；基金托管人应以托管账户资产为界履行资产托管职责；基金托管人应以形式审核为监督职责主要履行方式；基金托管人应以合同为主要依据承担有限责任。(2021-07-17 00:00:00)

在托管人结算模式中，管理人直接向交易所报单并接收中国结算数据，交易速度快、结算数据接受快；券商结算模式中，管理人向经纪商下达交易指令，结算数据由经纪商分拆并发送，交易速度慢、交易数据接收较晚，但管理人无需缴纳结算备付金和保证金。(2021-07-17 00:15:00)

此外，托管机构不应对投资者“另眼看待”，不能只认给付托管费的基金托管人，在出现重大风险情况时应该同时知会管理人和投资者，否则只会激化矛盾。(2021-07-08 00:00:00)

《证券投资基金法》第一百四十五条，违反本法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的，依法承担赔偿责任。基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。(2021-07-08 19:54:00)

公开资料显示，拟任基金经理唐能拥有11.5年证券从业经历，现任银华长期价值增长投资部负责人、银华执行总经理，投资经验丰富、过往管理基金业绩出色。经托管人复核数据数据显示，自唐能2018年12月27日管理银华瑞泰以来，任职累计回报189.58%，任职年化回报63.13%；此外，唐能管理超五年的银华和谐(180018)基金，长期优异的回报表现，获得海通、银河证券的三年期五星和五年期五星评级。(2021-03-31 00:00:00)

上证指数重回3600点之上，又有新基金卖爆了！1月21日A股市场热情度非常高，上证指数收涨逾1%，创业板指涨2.46%，这也直接刺激了基金投资者借道基金参与的热情。公告显示，1月22日，又将有四只新基金上柜发行，胡夏和易方达两大龙头迎来正面发行大战。其中华夏基金发行华夏核心资产，基金托管人是交行，基金经理林晶；易方达基金发行易方达智造优势，托管人是招商银行，基金经理为祁禾，两只基金均设置了90亿元的募集上限，按照目前市场的火热势头，两只基金都有希望一日售罄。(2021-01-22 07:53:00)

1月8日，证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。《规定》共十四条，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求，主要内容包括六大方面。私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责，如实提供有关文件和材料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。(2021-01-10 00:05:00)

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向不特定对象宣传推介；不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产。(2020-11-20 00:00:00)

汇添富：经与基金托管人及蚂蚁基金销售有限公司协商一致，拟为汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金安排一个月的退出选择期，在此期间投资者可按基金份额净值退出，以更好地满足投资者流动性安排的需要。(2020-11-11 07:31:00)

这个计算过程是很严谨的，基金公司的计算结果将发送给其托管人进行复合，无误的结果才会进行最终的披露与公告。(2020-07-11 20:39:39)

据另一位基金行业从业人员表示，其实过去基金行业历史中也会存在“关联方”冲突，为避免潜在的风险和争论，通常都是选择回避基金托管人主承销的新股，并且也不参与基金管理人股东方主承销的股票打新。(2020-06-01 00:29:00)