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《奖励办法》提到,对符合奖励条件的举报人按照案值的一定比例给予一次性资金奖励,最高不超过20万元,最低不少于200元。充分发挥奖励激励作用,积极鼓励、引导群众参与社会监督。(2022-11-25 00:00:00)
标签: 奖励 办法 违规 违法《办法》还要求,举报人应当在收到领取奖励通知之日起2个月内,凭本人有效身份证明领取奖励。逾期未领取的,视为主动放弃。(中新经纬APP)(2022-11-25 00:00:00)
标签: 奖励 办法 医保 保障本周末影响市场的重要资讯有:央行、外汇局出手,释放重大利好;特定养老储蓄试点正式启动;北交所交易经手费下调50%,还有两大利好齐发;证监会就《关于深化公司债券注册制改革的指导意见》公开征求意见;监管要求私募禁止打探内幕信息禁止传播虚假、不实、误导性信息;两部门要求做好锂离子电池产业链供应链协同稳定发展工作;无疫情地区原则上不限制演唱会等大型营业性演出活动观众人数。通策医疗11月18日公告,公司实际控制人兼董事长吕建明今日收到中国证监会《立案告知书》,因吕建明涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对吕建明立案。经公司初步了解,立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业信息披露方面。(2022-11-20 13:30:00)
标签: 债券 交易 投资 市场 公司 发展 信息 债券市场财联社记者独家了解到,11月18日,中国证券投资基金业协会下发通知,私募在开展证券投资、研究活动时,禁止投研人员主动打探内幕信息,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。此外,应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理,上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得违规对外发布或提供给客户。“小作文”的背后,如果与常识相悖,与产业发展趋势相悖,这个时候带来的股价大幅杀跌,往往是错杀,那就是逆向投资的绝佳时机。反之,如果产业趋势是向下的,“小作文”带来的股价杀跌,就不是错杀,那就根本不是逆向投资的机会。(2022-11-18 20:46:00)
标签: 投资 市场 板块 上市公司 上市 带来阿巴马资产是一家去年四季度新晋的百亿级私募,百亿级私募违规举牌这在A股市场较为罕见。值得一提的是,该私募旗下多只基金产品出现在上市公司的十大流通股股东名单之中,其中重仓A股公司包括凯中精密(002823)、金博股份、滨江集团(002244)、云图控股(002539)、弘亚数控(002833)、百奥泰、海能达(002583)等。(2022-11-11 00:00:00)
标签: 投资 公司 股东 证券投资 股份 上市公司 证券此外,深圳证监局指出,雷文瑞作为正泽投资的法定代表人、执行董事、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对雷文瑞采取出具警示函的行政监管措施。(2022-11-07 00:00:00)
标签: 证监 违规 行为 投资 出具 总经理 警示 私募基金此外,福建省未然资产管理有限公司因不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务和公司合规风控负责人缺失等违法违规事实,被取消会员资格的同时受到了公开谴责。(2022-11-05 00:00:00)
标签: 投资 资产 保本 备案 承诺 登记另一方面,监管需及时向市场公开披露典型基金代销乱象及风险防范提示,同时加大对此类代销违规行为的处罚力度,提升机构违规成本以形成威慑,从而促进机构完善业务管理,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。(2022-11-01 00:00:00)
标签: 代销 风险 业务 违规 投资者 投资在他看来,股权基金季度与季度间的募投情况大同小异,没有太多变化,确实有一些机构因此怠慢了相关义务的履行。(2022-10-21 00:00:00)
标签: 投资 股权 企业 投资基金 上市 股东 证监同时,据管理办法“第五十二条” :本办法自印发之日起生效实施,原《江苏省政府投资基金管理办法》同时废止。(2022-10-17 00:00:00)
标签: 政府 投资 投资基金 办法 管理办法 管理经复核,综合伯嘉基金违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定,湖北证监局决定对伯嘉基金采取暂停办理相关业务三个月的监管措施。(2022-10-14 00:00:00)
标签: 证监 暂停 办理 业务 违规 相关 监管针对上述情况,依据相关规定,深圳证监局决定对盛世国盈及周嵘、张怡飞采取出具警示函的行政监管措施。(2022-10-10 00:00:00)
标签: 证监 私募基金 违规 投资者 投资此外,深圳证监局提到,杜晋钧于2015年9月至今担任上元资本总经理、董事,并担任上元4号私募基金的基金经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对杜晋钧采取出具警示函的行政监管措施。(2022-09-26 00:00:00)
标签: 证监 私募基金 出具 警示 违规 监管 担任对于联合“黑中介”开展违规业务的私募基金管理人,协会将发现一起、查处一起,以“零容忍”态度严厉打击,维护私募行业生态平稳健康发展。(2022-09-24 00:00:00)
标签: 私募基金 投资 协会 备案 管理 管理人此外,广东证监局指出,广晟创投总经理刘楚江对上述情形负主要责任,并决定对其采取责令改正的行政监管措施。(2022-09-22 00:00:00)
标签: 证监 整改 责令 总经理 决定 监管立案调查近4个月后,云南证监局决定对生物谷保荐机构国新证券采取出具警示函的监督管理措施,同时,拟对上述项目的保荐代表人梁立群、张见采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。公开资料显示,生物谷是一家制药企业,2015年8月挂牌新三板,2020年7月作为精选层首批32家企业之一完成晋层,2021年11月15日平移至北交所上市。今年1月,中国华融公告,公司与国新资本签署国有产权交易合同,以109.3亿元转让华融证券股权。今年7月底,该交易完成,中国华融彻底退出华融证券,公司名称也正式更改为“国新证券”。(2022-09-10 11:58:00)
标签: 证券 证监 保荐 生物 项目 措施由于业绩预告的不靠谱,9月份以来,深交所通报批评了多家上市公司以及相关当事人,另外,地方证监局也在持续出手,处罚业绩预告违规的情形。“例如,业绩向上修正,投资者容易以较高的价格进行买入;若业绩向下修正,投资者则会改变预期,采取相反交易策略,抛售股票,造成股价异常波动,另外,业绩预告变脸也会增加股价崩盘和股票被ST的风险。”熊熊说。(2022-09-10 11:08:00)
标签: 业绩 预告 净利 披露 净利润 预计 公司这些情况也深刻地反映出,私募基金的“野蛮生长”还在继续。快速发展的背后,真实地存在着为了追求规模与业绩而放松合规运营的情况。(2022-09-06 00:00:00)
标签: 违规 合规 情况 监管 私募基金 投资者 投资而值得注意的是,前海实盈实控人、法人凌山被终身“拉黑”,他终将无法再涉足私募投资领域。(2022-09-06 00:00:00)
标签: 私募基金 协会 违规 合规而在纪律处分方面,截至今年9月5日,中国基金业协会今年以来已经发布了纪律处分决定书和纪律处分事先告知书送达公告达57份,其中,纪律处分决定书38份,纪律处分事先告知书19份。(2022-09-06 00:00:00)
标签: 基金业 协会 数据 管理人而股东方瑞达期货在公募基金业有些水土不服。据知情人士透露,首任总经理徐剑钧离职的原因,竟是股东方无法接受他不打卡。而在夏萌向股东方上报李湧违规操作后,股东方坚持认为这是人事斗争,并没有介入处理。(2022-08-23 00:00:00)
标签: 总经理 公司 基金管理 交易 董事 监管 总监针对上述情形,深圳证监局决定对大概率资产采取出具警示函的行政监管措施;并要求其应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。同时,深圳证监局对大概率资产法定代表人、执行董事、总经理杨济源采取出具警示函的行政监管措施。(2022-08-12 00:00:00)
标签: 概率 证监 资产 出具 警示 违规 监管上述券商研报还指出,凭借更强的产品化能力与更为完善的合规风控体系,头部券商将更好把握场外衍生品业务需求快速增长机遇。(2022-08-09 00:00:00)
标签: 期权 证券 交易商 交易 券商 业务 经理在被中基协暂停备案后,隋晓炜等中信信诚高管人员开始利用中信和保诚的品牌,设立“马甲”私募公司“上海信诚”“上海信权”“上海信屏”对外展业,再度引发监管和市场关注。(2022-08-05 00:00:00)
标签: 信诚 披露 资产管理 资产 投资 管理 计划中基协指出,以上事实有行政监管措施决定书、基金合同、资产管理业务综合报送平台信息、工商信息等证据予以确认,事实清楚,证据充分,足以认定。鉴于上述基本事实、情节和审理情况,中基协表示,根据相关规定,决定取消万鼎国际会员资格,并撤销其管理人登记。(2022-08-04 00:00:00)
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