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多家私募领罚单!承诺保本、挪用基金资产、未设置冷静期

2024-08-15 00:27:00 编辑:基金速查网

[导读]:整治私募乱象,监管力度不断加大。8月以来,深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单,涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置不少于二十四小时的投资冷静期等多方面问题经查,中豁投资存在不按照基金合同约定的投资策略、投资比例进行投资运作的违规行为。

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  8月以来,深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单,涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置不少于二十四小时的投资冷静期等多方面问题。

  依据相关法律法规,地方证监局对违规私募分别采取出具警示函、责令改正等行政监管措施决定。

  锦城长久承诺保本

  8月13日,深圳证监局对深圳锦城长久资本管理有限公司及其负责人开出了行政监管措施决定书。

  经查,锦城长久在从事私募基金业务活动中,存在向投资者承诺本金不受损失、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形。深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

  此外,王明昊于2018年4月12日至今担任锦城长久法定代表人、董事长、总经理,对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局决定对王明昊采取出具警示函的行政监管措施。 ... 网页链接