老鼠仓

真正把投资者的利益摆在公司利益和个人利益前面，切实回归“受人之托、代人理财”业务本位，坚持“穿透式监管、全链条问责”……3月15日，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见》(以下简称《意见》)，重点体现了“以人民为中心”的发展理念。与此同时，对于从事“老鼠仓”、伪市值管理等严重侵害投资者利益的“硕鼠”，不管其产品管理规模或市场名气有多大，坚决予以出清。(2024-03-15 16:36:00)

高盛最新报告显示，“国家队”自8月以来可能通过在8月份购买一些ETF来支撑市场。消息一出，配合10月16日收盘前沪指的拉升，市场继续对“国家队”浮想联翩。这种变化也获得机构的认可，某业内人士表示，“国家队”入场，除了入四大行等大金融板块之外，买入主流宽基ETF的确是较好的方式，原因在于：一方面买个股容易造成关联交易、“老鼠仓”等猜测，申购宽基ETF能够更好达到为市场托底的效果；另一方面，从海外国家队入市的过经验来看，借道ETF是多数央行的选择。(2023-10-17 05:41:00)

在本次关于《公约》发布的新闻稿中，基金业协会表示，下一步，协会将在《公约》基础上，持续完善和优化公募基金机构及人员相关自律规则体系，同时依托协会理监事会、各委员会，加强联动，层层辐射，把行业文化和职业道德的自律要求传导至行业全部机构和从业人员，切实形成强大的行业文化自律合力。(2023-04-15 00:00:00)

公募基金行业一直是公认的高度人才密集型行业。从公募基金行业走出来的许多“明星”、“大佬”，离开这个行业后也依然闪耀着，公募江湖虽然已没有他们的身影，但关于他们的传说，或成或败的往事，依然在传播。(2023-03-06 00:00:00)

笔者以为，建立公募基金经理与券商研究员之间的防火墙，首先需要基金公司与券商提升公司治理水平，完善内控机制，这是问题的根本。(2023-01-04 00:00:00)

今年8月，多位基金经理做场外期权被查的传闻迅速席卷基金业，让不少基金投资者为之心寒。如今，又有基金经理因出现“老鼠仓”问题被罚。(2022-12-30 00:00:00)

今年8月，多位基金经理做场外期权被查的传闻迅速席卷基金业，让不少基金投资者为之心寒。如今，又有基金经理出现“老鼠仓”问题被罚。(2022-12-29 00:00:00)

另一位涉事研究员也已经不在长江证券从业，同时也未在证券行业就职，中证协官网已查不到靳昕相关信息。(2022-12-29 00:00:00)

但是，在“零容忍”的监管下，依旧有人敢于屡屡涉险，的确值得资管行业的领导们深思，并加强风控与道德教育。(2022-12-28 00:00:00)

作为证券从业人员，郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单，证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；此外，也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。(2022-12-28 00:00:00)

近期，市场上又有基金重仓股遭遇“黑天鹅”，股价突然大跌，引发相关的基金持有人焦虑，有的持有人甚至在社交媒体上纷纷质疑基金经理存在“利益输送”“高位接盘”“”做老鼠仓等动作。实际上，近年来遭遇业绩大幅不及预期、财务造假、实控人涉嫌违法违规等黑天鹅事件的基金重仓股不乏少数。上述基金投顾人士还表示，基金持有人也可通过一些选基技巧去规避基金“踩雷”对投资收益造成的侵蚀，比如不要持有太高比例主题基金，主题基金标的较为集中，相关度极高，对投资组合的业绩影响较大；通过重仓股穿透，不要把资金局限在一个行业或主题基金中，一个行业受到冲击，对投资组合的冲击就会很大；考察不同基金经理的投资风格以及风险应对能力，尽量选择投资理念差异化明显的基金经理。(2022-12-05 04:22:00)

即使出售成功，这笔交易对于九鼎集团也是难解“燃眉之急”。截至目前，九鼎集团收于0.35元，九鼎投资收于15.79元。(2022-12-02 00:00:00)

不同的信仰造就了不同的投资路线，以金钱为信仰的人可能搞老鼠仓高位接盘，以排名为信仰的可能忽视风险也要做大基金规模，以投资理念为信仰的可能会忽视基民的承受力。(2022-10-24 09:56:00)

从这些事情来看，虽然不管是老鼠仓还是原总经理被调查，都是发生在较早之前的事，但也可以看出诺安基金过往长期在合规风控方面的缺失。(2022-09-27 00:00:00)

另判定，邹某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，并处罚金1000万元。(2022-09-13 00:00:00)

另外，邹翔弟弟犯利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑三年，并处罚金一千万元。(2022-09-13 00:00:00)

公开信息显示，诺安基金成立于2003年，现管理基金94只，基金经理29人，在管规模1440亿元。其中，邹翔曾管理的诺安先锋最新规模为42.96亿元。(2022-09-13 00:00:00)

此外，加强对从业人员的投资引导，进行针对性培训，将未公开信息的产生、储存、获悉、保密、交易限制相关法律后果等，以公开培训的方式传达给相关人员，并保留培训记录。以达到在加强员工金融投资意识的同时，配合加强其法律风险防控意识。(2022-09-13 00:00:00)

当年， 诺安基金的管理规模在业内并不小。2013年四季度末，诺安基金的管理规模为459.5亿元，在全国78家基金公司中位居22名。但是，9年过去了，诺安基金不断退步。(2022-09-13 00:00:00)

证监会指出，下一步继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”的工作方针，依法严厉打击证券违法犯罪活动，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围，推动形成崇法守信的良好资本市场生态。(2022-09-13 00:00:00)

广东证监局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投资研究总监钟成为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。广东证监局责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。(2022-09-13 00:00:00)

下一步，证监会将继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”的工作方针，不断加强与公检法机关的工作协同，依法严厉打击证券违法犯罪活动，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围，共同推动形成崇法守信的良好资本市场生态。(2022-09-13 00:00:00)

不过，也有机构人士指出，个人是不能直接参与场外期权的，只有机构才符合要求。基金经理作为个人无法直接参与，可能要和机构达成某种协议，通过机构通道帮其个人购买。(2022-08-10 00:00:00)

在华南一家券商营业部机构业务负责人看来，这是非法平台在做“黑庄”。“他们虚构了一个平台，然后客户互相做交易，场外期权涉及到保证金的安全问题，跟一家完全不靠谱的机构来做交易，涉及很大的风险，而券商的场外交易不存在资金监管的问题，这种平台相当不靠谱(2022-08-10 00:00:00)

在华南一家券商营业部机构业务负责人看来，这是非法平台在做“黑庄”。“他们虚构了一个平台，然后客户互相做交易，场外期权涉及到保证金的安全问题，跟一家完全不靠谱的机构来做交易，涉及很大的风险，而券商的场外交易不存在资金监管的问题，这种平台相当不靠谱(2022-08-10 00:00:00)