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[导读]:作为证券从业人员，郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单，证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；此外，也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。
将原则性规定转化为可执行、可检查、可追责的具体标准 22万亿私募市场迎信息披露“操作手册”
经河北证监局查明，基金经理徐远航因职务便利获取申万菱信智能驱动基金相关未公开信息，利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动；靳昕从徐远航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息，告知其父亲靳某，并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户交易“锦泓集团”。
近年来，“老鼠仓”犯罪手段更加隐蔽，但监管处罚也更大。12月初，出现一例新型“老鼠仓”案，即九泰基金实控人控制基金内幕交易牟利2亿；11月中旬，财达证券前投资部经理老鼠仓与违规炒股“数罪”并罚，违规交易近3亿元。
最高法明确要求，人民法院全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，依法严惩证券、期货犯罪，有效维护资本市场健康稳定。
同年4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。
河北证监局披露的行政处罚决定书显示，徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。 ... 网页链接