责令

基金销售费用管理新规落地。12月31日晚间，为进一步降低基金投资者成本，规范公募基金销售市场秩序，保护基金份额持有人合法权益，推动公募基金行业高质量发展，证监会对《开放式证券投资基金销售费用管理规定》进行了修订，并更名为《公开募集证券投资基金销售费用管理规定》。监管方面，《规定》指出，违规机构及人员将面临监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、依法暂停部分或全部业务等措施。(2026-01-01 08:16:00)

继总经理出走、逾30%主要业务人员变动后，“多事之秋”的九泰基金陷入“无人问津”处境。二是2月13日九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，被证监会责令改正并处罚款，时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。截至6月末，该事件相关责任人员均已离任，九泰基金也对各项问题进行了全面整改。(2023-12-09 07:24:00)

作为“活跃资本市场，提振投资者信心”的重要举措，今年8月27日晚证监会发布了《进一步规范股份减持行为》的重要规定。根据该规定，上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。基于此，对于东方时尚投资有限公司的违规减持行为就应该依据《证券法》第一百八十六条的规定作出惩处：不仅要责令改正，给予警告，而且还要没收违法所得，更重要的是还要处以买卖证券等值以下的罚款(2023-09-06 06:41:00)

官网显示，临商银行股份有限公司成立于1998年2月，是一家总部设在山东省临沂市的跨区域经营的股份制商业银行。(2023-04-19 00:00:00)

其中，重庆银行存在未针对销售公募基金产品准入设立产品准入委员会或专门小组、未对部分基金产品宣传材料进行合规审查并出具合规审查意见等问题，重庆农商行存在支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动等问题。(2023-04-18 00:00:00)

由于上述行为违反多项规定，厦门证监局决定对金恒宇私募以及公司实际控制人林彬分别采取责令改正的行政监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。同时要求金恒宇私募应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益，并于收到该决定书之日起30日内提交整改报告。(2023-03-01 00:00:00)

打击欺诈发行是市场共识。责令回购制度的推出，让“问题股票”从哪来回哪去，显著提高了欺诈发行的违法成本，对潜在欺诈者产生巨大威慑，推动资本市场真正做到“卖者尽责，买者自负”，把好上市公司质量关当然，一项新制度的建设，大多是一个动态演进、发展完善的过程，相信只要监管部门保持改革的定力和魄力，市场参与各方给予足够的耐心和支持，好的制度定能发挥出好的效应。在“零容忍”“出重拳”的坚持下，那些罔顾法律法规，一味欺诈发行、财务造假者，也必将自食恶果。(2023-02-25 07:02:00)

有公募人士表示，对基金专户子公司进行分类监管是大势所趋，未来专户子公司退出也将趋向常态化，因此基金子公司需要结合自身禀赋的特色，找准定位建立核心竞争力，才是子公司持续发展的关键。目前还有一些主营不清的基金专户子公司，后续估计还有更多的基金子公司开启注销流程。(2023-02-15 00:00:00)

据天眼查APP，海南银行目前有三条行政处罚信息，合计罚款205万元。(中新经纬APP)(2023-02-02 00:00:00)

此外，因在基金销售中出现各种违约现象，多家基金销售机构也都被监管处以责令改正等行政监管措施。(2022-12-28 00:00:00)

近年来，随着移动互联网的发达与自媒体的发展，声誉风险是金融机构面临的主要风险之一。为了帮助银行更好地提高合规意识和品牌形象，财联社旗下鲸平台，联合舆情分析系统产品-信鸽，以权威法规为指导，利用专业大数据技术，共同制定了声誉风险评分体系，于每周发布上市银行品牌声誉周度榜单。(2022-12-19 00:00:00)

安徽证监局认为上述情况均违反相关规定，故决定对振邦基金采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。同时，安徽证监局要求振邦基金应按照相关法律法规要求，加强内部管理，并于收到决定书后30日内向安徽证监局提交书面整改报告。(2022-12-06 00:00:00)

业内人士表示，在监管趋严的大背景下、受渠道、客源、成本等多重因素影响，中小基金销售机构未来面临的生存压力可能更为严峻。中小型基金销售机构还需基于自身客户基础和产品储备基础，提高资产配置水平，进一步提升差异化竞争突围的能力。(2022-12-01 00:00:00)

在他看来，股权基金季度与季度间的募投情况大同小异，没有太多变化，确实有一些机构因此怠慢了相关义务的履行。(2022-10-21 00:00:00)

此外，广东证监局指出，广晟创投总经理刘楚江对上述情形负主要责任，并决定对其采取责令改正的行政监管措施。(2022-09-22 00:00:00)

广东证监局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投资研究总监钟成为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。广东证监局责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。(2022-09-13 00:00:00)

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。(2022-08-03 00:00:00)

对此，通报称，证监会区别情节轻重，分别对海通证券、信达证券采取责令改正、同时对分管高管和合规总监采取监管谈话的监管措施；对中信证券、光大证券、诺安基金采取责令改正的监管措施；对中金公司采取出具警示函的监管措施。(2022-07-26 00:00:00)

中国证监会北京监管局指出，乾道基金上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》多条规定，决定对该公司采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施。(中新经纬APP)(2022-07-11 00:00:00)

有分析指出，因为未就购买理财和背书等事件所涉及到的关联交易进行充分披露，导致可能因为关联交易而产生占用上市公司经营资金或资金损失的风险。上市公司回应称，目前正在调查时间、用途等具体细节以及跟实控人的关系。(2022-05-06 00:00:00)

根据《公募基金销售办法》第五十三条、《基金销售办法》第八十七条、2016年《适当性办法》和2020年《适当性办法》第三十七条的规定，3月30日，福建证监局决定对交行福建省分行采取责令改正的行政监督管理措施(2022-04-12 00:00:00)

值得一提的是，刚刚披露的2021年基金年报显示，中国证监会上海监管局在2021年对金元顺安基金及相关高级管理人员采取责令改正、警示函、监管谈话等监管措施。(2022-04-02 00:00:00)

二、中铁自保应于2022年4月30日前报送有关自查整改情况。北京银保监局将视公司整改落实情况决定采取后续监管措施。(2022-03-01 00:00:00)

对此，宁夏证监局决定对中国银行宁夏分行采取责令改正的行政监管措施。中国银行宁夏分行应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改。(中新经纬APP)(2022-01-10 00:00:00)

据悉，万资人参产业基金存在未采取调查问卷等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未制作风险揭示书，由投资者签字确认；未自行对私募基金进行风险评级；基金合同未约定基金的认购、赎回的程序和方式等违规行为，故吉林证监局决定对其采取责令改正行政监管措施，并要求万资人参产业基金应在收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。(2021-12-15 00:00:00)