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[导读]:对此,通报称,证监会区别情节轻重,分别对海通证券、信达证券采取责令改正、同时对分管高管和合规总监采取监管谈话的监管措施;对中信证券、光大证券、诺安基金采取责令改正的监管措施;对中金公司采取出具警示函的监管措施。
近日,证监会证券基金机构监管部向行业下发通报称,经梳理排查,虽然行业总体落实《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》各项要求,但有个别公司整改工作较为复杂,在境外子公司股权架构、业务范围、章程等方面仍存在部分未完成整改事项。通报中点名信达证券、中金公司、海通证券、中信证券、光大证券、诺安基金,并对上述公司采取了相应的监管措施。
通报强调称,本次未完成存量整改的公司多为行业规模居前的证券公司,这与其走出去较早、海外收购行为较多,导致整改工作量相对较大、耗时相对较长具有一定关系,但也与其在整改过程中主观态度不积极或工作不认真有相关性。希望全行业引以为戒,持续加强对境外子公司的管控,压实母公司主体责任,防止问题反弹。
近日,证券基金机构监管部下发了题为:聚焦主业、简化层级、强化管控,行业总体完成境外子公司规范整改收口工作的机构监管情况通报。 ... 网页链接