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[导读]:如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
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其一,海银基金泉州分公司的基金销售业务、从业人员、经营场所、信息系统等独立性不足,与母公司的控股股东海银财富管理有限公司及其分支机构存在混同;海银基金泉州分公司负责人及人员接受海银财富泉州分公司负责人管理,并且部分人员在海银财富相关分支机构担任经营性职务。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款、第三十六条的规定。
其二,海银基金泉州分公司个别从业人员通过微信朋友圈宣传推介私募基金。不符合《基金销售办法》第四十五条的规定。
根据《基金销售办法》第五十三条的规定,中国证监会福建监管局决定对海银基金泉州分公司采取责令改正的行政监督管理措施。
周碧香作为海银基金泉州分公司负责人对上述行为负有责任。根据《基金销售办法》第五十三条的规定,中国证监会福建监管局决定对周碧香采取出具警示函的行政监督管理措施。
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