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[导读]:在被中基协暂停备案后,隋晓炜等中信信诚高管人员开始利用中信和保诚的品牌,设立“马甲”私募公司“上海信诚”“上海信权”“上海信屏”对外展业,再度引发监管和市场关注。
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关于中信保诚基金及殷某、韩某的具体违法行为,早在4月1日正式发布的行政处罚决定书中便有披露:一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告;二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。
这其中,韩某伪造产品净值、持仓等信息,并将载有虚假信息的40份运作报告披露给“定丰25号”投资者,造成公司披露虚假信息。殷某作为投资银行部门负责人,为此次直接负责的主管人员。
谈及中信保诚的专户业务,绕不开便是子公司中信信诚。早在2016年5月,中信信诚因为触及监管层明令禁止的资金池业务,被中基协采取暂停备案6个月的纪律处分。而中信信诚收到的这份罚单,曾被视作中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例。也由此暴露了包学勤、隋晓炜等中信信诚高层们利用中信和保诚的品牌,设立多家“马甲”私募对外展业的现象。
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