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中国证券报·中证金牛座记者日前从券商处独家获悉,为切实提升信息报送质量,中国证券投资基金业协会拟加强私募资管行业信息报送自律管理工作,要求从事私募资产管理业务的证券期货经营机构在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务。报送内容包括但不限于资管计划的融资杠杆水平、延期兑付情况等运行信息。根据《证券期货经营机构私募资管业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资管计划备案办法》,证券期货经营机构未按要求履行私募资管计划信息报送义务的,基金业协会可以对机构采取出具备案关注函等日常工作措施、谈话提醒、书面警示、要求限期改正、要求增加内部合规检查次数、警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动、取消会员资格等自律管理或者纪律处分措施(2024-04-24 12:23:00)
标签: 出具 机构 基金业 信息 管理 证券 期货 资产管理“深圳汇盛、杭州瑜瑶真正的幕后老板,都是磐京投资实控人毛崴。”第一财经记者近日从知情人士处独家获悉,毛崴和杭州瑜瑶的大股东杨泽斌,都于近期被公安机关调查。不过,这些产品收益的真实性存在很大疑问。另有知情人士告诉第一财经记者,华软拿到的估值表是假的,估值表是由瑜瑶的托管机构出具的,资金最终被人转走。(2023-11-16 12:09:00)
标签: 公司 投资 记者 人士 财经 资金 信息11月8日,中国证监会主席易会满在2023金融街论坛年会上表示,证监会将加强部际联动、央地协作,依法将各类证券活动全部纳入监管,严把私募基金等领域准入关,严厉打击“伪私募”,清理整顿金交所、“伪金交所”,消除监管空白和盲区。全覆盖、出重拳、无盲区。数据显示,近三年来,证监会累计摸排移送涉非案件线索1500余件,出具性质认定意见521件,支持公安机关成功侦破“中金在线”非法荐股、“撮合网”股票配资等一大批典型涉非案件(2023-11-09 13:07:00)
标签: 私募基金 机构 证监 监管 行业 登记 管理自2021年6月21日,首批9只公募REITs产品上市,公募REITs市场至今已运行超过两年。截至最新,公募REITs市场规模正式突破千亿整数关口。10月17日,中金基金旗下中金山东高速REIT首募29.85亿元宣告成立。公募REITs最新相关消息,工信部等六部门鼓励IDC等算力项目申报发行REITs。沪深交易所向首批5家保险资产管理公司出具无异议函,同意其试点开展资产证券化及不动产投资信托基金业务。(2023-10-18 11:27:00)
标签: 产业 资产 公司 集团其中,重庆银行存在未针对销售公募基金产品准入设立产品准入委员会或专门小组、未对部分基金产品宣传材料进行合规审查并出具合规审查意见等问题,重庆农商行存在支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动等问题。(2023-04-18 00:00:00)
标签: 销售 证监 销售业务 业务 合规 警示数据显示,截至2022年9月末,昆仑银行资产总额3712亿元,各项存款余额2269亿元,各项贷款余额1968亿元。实现利润总额34.80亿元,净利润23.12亿元。资产质量方面,截至2022年9月末,不良贷款率0.92%,拨备覆盖率345.15%。(2023-04-17 00:00:00)
标签: 销售 销售业务 证监 业务 余额 总额健和投资成立于2015年,据其官方介绍,健和投资脱胎于国内一家锂电设备上市公司,在管资金规模为11亿元,在投资方向上,其主要关注智能制造与新材料领域PE投资,目前投资60余个项目(2023-04-07 00:00:00)
标签: 投资 投资者 私募基金 证监 出具 风险 警示此外,深圳证监局指出,汤凌于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长,2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法定代表人、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对汤凌采取出具警示函的行政监管措施。(2023-01-16 00:00:00)
标签: 证监 出具 警示 违规 监管 行为 日至 董事长北京证监局表示,李文东的上述行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十四条、第十五条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。(2023-01-03 00:00:00)
标签: 投资 净值 赎回 私募基金 投资人 亏损 管理北京证监局表示,李文东的上述行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十四条、第十五条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。(2023-01-03 00:00:00)
标签: 投资 净值 赎回 亏损 私募基金 投资人 管理厦门证监局认为上述情形均违反有关规定,故决定对玖巴资本及陈志向采取出具警示函的行政监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。厦门证监局要求玖巴资本应当加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实保护投资者合法权益。(2022-12-28 00:00:00)
标签: 证监 资本 出具 预警线 警示 相关 投资者此外,因公司在从事私募基金业务中存在个别私募基金产品募集完后未在基金业协会办理备案,未对个别私募基金进行风险评级等情形,深圳证监局对正泽投资及总经理雷文瑞出具警示函。(2022-11-08 00:00:00)
标签: 投资 私募基金 证监 管理人 资产 罚单此外,深圳证监局指出,雷文瑞作为正泽投资的法定代表人、执行董事、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对雷文瑞采取出具警示函的行政监管措施。(2022-11-07 00:00:00)
标签: 证监 违规 行为 投资 出具 总经理 警示 私募基金公开资料显示,青岛科创金奕投资管理有限公司成立于2015年,法定代表人为安东。而青岛清控高创投资管理有限公司成立于2013年,法定代表人为李东,二者同属清控创业成员企业。(2022-10-20 00:00:00)
标签: 私募基金 投资 投资管理 管理 公司 第三方 减持针对上述情况,依据相关规定,深圳证监局决定对盛世国盈及周嵘、张怡飞采取出具警示函的行政监管措施。(2022-10-10 00:00:00)
标签: 证监 私募基金 违规 投资者 投资此外,深圳证监局提到,杜晋钧于2015年9月至今担任上元资本总经理、董事,并担任上元4号私募基金的基金经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对杜晋钧采取出具警示函的行政监管措施。(2022-09-26 00:00:00)
标签: 证监 私募基金 出具 警示 违规 监管 担任苏交科9月15日晚间发布公告称,公司近日收到公司副董事长王军华出具的《大宗交易转让苏交科股份实施情况告知函》,获悉王军华于9月14日-9月15日通过大宗交易方式累计减持公司股份1055万股,占公司总股本的0.83%,占公司有表决权股份总数的0.92%。本次交易后,王军华持有公司股份86,807,750股,占公司总股本的6.8741%,其中持有公司有表决权股份36,487,750股,占公司有表决权股份总数的3.2077%。(2022-09-15 20:32:00)
标签: 公司 股份 表决 股本 交易 持有 总数立案调查近4个月后,云南证监局决定对生物谷保荐机构国新证券采取出具警示函的监督管理措施,同时,拟对上述项目的保荐代表人梁立群、张见采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。公开资料显示,生物谷是一家制药企业,2015年8月挂牌新三板,2020年7月作为精选层首批32家企业之一完成晋层,2021年11月15日平移至北交所上市。今年1月,中国华融公告,公司与国新资本签署国有产权交易合同,以109.3亿元转让华融证券股权。今年7月底,该交易完成,中国华融彻底退出华融证券,公司名称也正式更改为“国新证券”。(2022-09-10 11:58:00)
标签: 证券 证监 保荐 生物 项目 措施针对上述情形,深圳证监局决定对大概率资产采取出具警示函的行政监管措施;并要求其应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。同时,深圳证监局对大概率资产法定代表人、执行董事、总经理杨济源采取出具警示函的行政监管措施。(2022-08-12 00:00:00)
标签: 概率 证监 资产 出具 警示 违规 监管证监会指出,中金公司因场外期权合约对手方为非专业机构投资者,对其采取出具警示函的监管措施。(2022-08-09 00:00:00)
标签: 期权 交易商 券商 交易 业务 合约 个股 对冲对此,通报称,证监会区别情节轻重,分别对海通证券、信达证券采取责令改正、同时对分管高管和合规总监采取监管谈话的监管措施;对中信证券、光大证券、诺安基金采取责令改正的监管措施;对中金公司采取出具警示函的监管措施。(2022-07-26 00:00:00)
标签: 子公司 证券 公司 整改 监管 业务 证监在举牌世华科技上,南土资产也因信息披露不及时遭到监管处罚。南土资产在2021年9月23日持有公司股份的比例首次超过5%以后,并未按规定停止交易并披露权益变动报告书,之后又继续交易公司股票,直到10月11日才通过世华科技披露《简式权益变动报告书》,南土资产因此收到了江苏证监局出具的警示函。(2022-06-07 00:00:00)
标签: 资产 披露 证监 流通 公司 股份 交易突然“爆雷”戴帽ST的股票,立马迎来大逆转。因为年度内控审计报告被审计机构出具否定意见,龙净环保一下变成了ST龙净。而后,5月8日晚间,紫金矿业拟入主的公告传来,ST龙净5月9日周一开盘立马扭转此前一字跌停的势头,连拉2个涨停。并且随着股权转让的推进,内控报告中的问题也将得到解决。(2022-05-11 00:05:00)
标签: 矿业 审计 内控 报告 变动 涨停 公司据悉,本次派送的礼包中鸡肉及五花肉均已提前出具质检报告,蔬菜为当天在农场采摘的新鲜蔬菜,所有参与采购及配送的工作人员及志愿者均有24小时核酸检测证明。(2022-04-25 00:00:00)
标签: 证券时报 疫情国内甲醇目前没有明显的供需矛盾。供应方面,国内开工负荷处于偏高水平,港口库存虽小幅上升,但是仍然处于正常水平。(2022-04-19 00:00:00)
标签: 证券 净利 期货 程度 审计 出具 金融