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[导读]:此外,深圳证监局指出,汤凌于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长,2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法定代表人、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对汤凌采取出具警示函的行政监管措施。
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依据有关规定,深圳证监局决定对鸿基天成采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。
此外,深圳证监局指出,汤凌于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长,2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法定代表人、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对汤凌采取出具警示函的行政监管措施。