罚单

马斯克遇到了一件“麻烦事”！当地时间12月5日，欧盟依据《数字服务法案》作出首份“不合规决定”，认定美国企业家马斯克旗下社交媒体平台X在透明度方面违法，将对其处以1.2亿欧元罚款如果上述做法被调查属实，可能违反了欧盟禁止企业滥用市场主导地位的相关规定。欧盟委员会表示，反垄断调查没有法定的最后期限，持续时间取决于案件复杂程度、相关企业配合程度以及各方行使权利情况等因素。(2025-12-07 00:03:00)

整治私募乱象，监管力度不断加大。8月以来，深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单，涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置不少于二十四小时的投资冷静期等多方面问题经查，中豁投资存在不按照基金合同约定的投资策略、投资比例进行投资运作的违规行为。(2024-08-15 00:27:00)

无论是私募公司新登记数量、私募产品新备案数量，还是私募公司注销类型，或是中基协罚单下发数量，无不体现着私募严监管态势持续，私募行业加速出清。较过去三年同期数据，今年以来新登记私募公司、新备案私募产品数量，均缩减显著。而2022年全年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有54份、73份；2021年，中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有35份、12份。(2024-07-01 09:23:00)

私募行业违规行为加速出清。近日，中国证监会青岛监管局披露的罚单显示，青岛青石资产和青岛裕瑞资产均因为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品等行为被出具警示函。黑崎资本创始合伙人兼首席战略官陈兴文也表示，后续公司将加强内部管理，提升合规性和专业水平，同时进一步完善风险控制和客户服务。(2024-06-30 00:28:00)

12月1日晚间，国家金融监督管理总局发布20余条行政处罚信息公开表，单张罚没金额高达2.25亿元。据悉，本轮处罚涉及多家银行、资管、保险等金融机构和时任高管，其中，农业银行、建设银行、中信银行、民生银行、渤海银行、合众资管、光大永明资管、人保资管、国寿投资、人保健康、陆家嘴国泰人寿、中邮人寿、阳光财险等均在列。罚单显示，建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.88万元。其中，总行2041.88万元，分支机构1750万元。具体来看，建设银行共涉及18项违法违规事实：(2023-12-02 07:24:00)

10月26日，中国证券投资基金业协会发布了1张纪律处分决定，剑指上海广怀投资管理有限公司。今年，监管持续发力私募行业监管，促进行业健康规范发展。截至10月26日，今年以来，中基协面向私募机构已披露了109份罚单，其中纪律处分事先告知书送达公告、纪律处分决定书送达公告、纪律处分复核决定书、纪律处分决定书，分别有11份、7份、4份、87份(2023-10-28 00:00:00)

近两月，中国证券投资基金业协会网站披露了120余份针对私募机构及相关个人的纪律处分决定书，力度相较之前明显增强。“监管部门对于私募行业相关制度规则的完善、补充，为市场提供了很好的调整机会。自2012年以来，私募市场整体呈较快扩容态势，但同时也出现了‘良莠不齐’等问题。(2023-10-09 00:40:00)

私募行业正在持续加大规范力度！券商中国记者发现，今年8-9月，中国证券投资基金业协会针对机构和相关个人，共开出纪律处分决定书126张，处罚力度较之前明显加强。同样据协会数据，截至2023年8月末，存续私募基金管理人共有21948家。其中，私募证券投资基金管理人8561家，私募股权、创业投资基金管理人13107家，私募资产配置类基金管理人9家；其他私募投资基金管理人271家(2023-10-05 07:21:00)

除此之外，各地证监局对于私募行业也维持着严监管趋势，近期多地证监局都对所在地区的违规私募基金管理人开出了罚单，具体违规情况包含向非合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益、未按规定及时填报或未能规范信披等。有业内人士对此表示，强监管加上进退有序的常态化退出机制，长远来看在保护投资者利益的同时，也有利于提升私募行业的认可度。(2023-05-17 00:00:00)

健和投资成立于2015年，据其官方介绍，健和投资脱胎于国内一家锂电设备上市公司，在管资金规模为11亿元，在投资方向上，其主要关注智能制造与新材料领域PE投资，目前投资60余个项目(2023-04-07 00:00:00)

业内人士表示，目前私募行业自律管理任务依然艰巨，一些不法私募投资公司罔顾法律，频频违规让不少投资者面临巨大风险，亟需穿透式严监管不断深入推进以保护投资者利益。(2023-01-07 00:00:00)

作为证券从业人员，郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单，证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；此外，也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。(2022-12-28 00:00:00)

近日公布的纪律处分决定书则显示，华辉创富存在多项违规事实：第一，向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失。(2022-12-23 00:00:00)

此外，中国银保监会近日发布了《中国银保监会办公厅关于私募股权基金管理人不良记录名单的通报》，通报了13家私募股权基金管理人，要求保险机构停止与不良记录名单中的私募股权基金管理人投资合作。(2022-12-15 00:00:00)

根据公开信息及报道，万鼎富通旗下深圳坤行七号投资合伙企业投资了恒大旗下超20家企业，共开发了恒大翡翠华庭、恒大轨道时代、恒大龙跃台等项目；深圳坤行五号也投资了恒大旗下近11家企业，开发了恒大翡翠华庭、恒大都市广场、京北恒大国际文化城等项目。此外，万鼎富通控制的新余福昕投资管理合伙企业和其正投资中心也均投资过恒大旗下多个地产项目。(2022-12-12 00:00:00)

证券时报e公司讯，近来，第三方基金销售行业“洗牌”加剧，不少违规经营的第三方机构收到监管罚单。据记者不完全统计，年内已有7家第三方销售机构注销基金销售业务牌照。(2022-12-08 00:00:00)

公募基金代销行业马太效应显著，在市场化机制下，一些竞争力不足的小型机构势必会逐渐被市场淘汰。(2022-12-04 00:00:00)

随着监管趋严，“伪私募”“乱私募”加速出清，私募基金管理人唯有继续提升合规风控能力、走好规范发展的道路，才能获得更加长远的发展。(2022-11-09 00:00:00)

此外，因公司在从事私募基金业务中存在个别私募基金产品募集完后未在基金业协会办理备案，未对个别私募基金进行风险评级等情形，深圳证监局对正泽投资及总经理雷文瑞出具警示函。(2022-11-08 00:00:00)

此外，福建省未然资产管理有限公司因不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务和公司合规风控负责人缺失等违法违规事实，被取消会员资格的同时受到了公开谴责。(2022-11-05 00:00:00)

而值得注意的是，前海实盈实控人、法人凌山被终身“拉黑”，他终将无法再涉足私募投资领域。(2022-09-06 00:00:00)

公开资料显示，益民基金成立于2005年12月，虽已经成立17年，但规模并不大，截至今年二季度末，公司管理规模仅为11.83亿元。(2022-08-12 00:00:00)

前不久，证监会发布了推进公募基金行业高质量发展16条意见，全面总结了中国公募行业各种问题，并给出了“药方”。(2022-08-12 00:00:00)

在业内人士看来，当前公募牌照红利虽在逐渐消逝，但依旧具备一定价值，寻找新股东、并购重组或是行业资源整合的较佳方式，但其中也面临一些现实问题。(2022-08-11 00:00:00)

证券时报e公司讯，近日，包括浙江、广东等多地证监局接连开出数张针对私募机构的罚单，行业监管持续趋严。(2022-07-28 00:00:00)