导航
[导读]:注销牌照的还有保险公司,今年4月,上海证监局发布公告,永鑫保险销售服务有限公司向中国证券监督管理委员会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请,根据相关规定,中国证券监督管理委员会决定注销永鑫保险销售服务有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
ETF热度蔓延至场外 年内新成立ETF联接基金数量同比增长110%
中信证券:今年二三季度市场很可能再度迎来存款利率的新一轮调整
大连证监局公告称,资舟基金销售有限公司存在内部控制与风险管理制度不能有效执行、未及时报送相关材料及数据、营业场所无人办公等问题,决定对该公司采取责令暂停办理相关业务六个月的行政监管措施。
随着监管部门不断提高基金销售机构的合规性要求,记者注意到,今年以来,还有多家第三方基金销售机构因经营管理问题受到监管处罚。
据《行政监管措施决定书》内容显示,资舟基金销售有限公司上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条、第五十条的规定。
据中国证券投资基金业协会资料显示,资舟基金销售有限公司成立于2016年,是一家独立第三方销售机构,由北京资舟投资基金管理有限公司100%持股,法定代表人、总经理为董佳,高管数量为2,员工人数仅有1人。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定, 大连证监局决定对资舟基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务六个月的行政监管措施。 ... 网页链接