导航
[导读]:同日，福建证监局还下发了关于对福建省未然资产采取责令改正监管措施的决定。福建省未然资产存在以下问题：公司未按公司相关制度履行投资决策程序，未保存投资决策记录，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关的规定；另外公司法定代表人2020年11月由林洋变更为肖飚，2021年1月由肖飚变更为林乘辉，均未按规定向中国证券投资基金业协会报告，违反相关规定；第三，公司从事基金业务的工作人员赖玉树未取得基金从业资格，违反了相关规定。
将原则性规定转化为可执行、可检查、可追责的具体标准 22万亿私募市场迎信息披露“操作手册”
近期的量化交易成为市场关注的焦点，而今日备受关注的却是一家量化私募机构——福建省宽客投资管理有限公司被福建证监局出具警示函。
福建证监局表示，在2021年3月25日，公司部分高级管理人员以及公司员工被公安机关采取强制措施，发生该重大事项后，公司未在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，违反了相关规定而被出具警示函。
9月27日，福建证监局下发了一则关于对福建省宽客投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，发现福建省宽客投资公司存在以下问题：首先是在2021年3月25日，公司部分高级管理人员以及公司员工被公安机关采取强制措施，发生该重大事项后，公司未在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。
第三是宽客矢量6号私募证券投资基金、宽客吉星7号私募证券投资基金、宽客吉星10号私募证券投资基金等私募基金的基金份额净值出现不高于止损线的情况后，公司未按基金合同约定完成相关操作，违反《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定。 ... 网页链接