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[导读]:“公募基金分类监管也会参考已经实施的证券公司分类监管。”另一位业内人士指出，《证券公司分类监管规定》第一章的总则中提到，证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
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基金公司分类监管已进入内部研讨阶段，政策出台前夕，仍有部分基金公司粗心懈怠，存在合规瑕疵。近日陆续公告的基金半年报披露了基金管理人及其高级管理人员受处罚情况。
被责令整改
凯石基金在旗下基金半年报中披露，2019年5月，基金管理人针对上海证监局出具的整改措施以及对相关负责人的警示，凯石基金高度重视，认真落实整改要求，进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。
截至本周一已披露半年报的基金公司中，共有易方达基金、东吴基金、凯石基金、泰达宏利基金、平安基金等多家基金公司披露了在上半年被监管机构采取监管措施的事项。
泰达宏利基金则因内控问题被监管部门警示。泰达宏利基金在半年报中表示，报告期内，北京证监局对该公司进行了常规全面现场检查，就公司未能建立完善的内控监控体系，提出了整改意见，并下达了行政监管措施函。公司对此高度重视，立即制定整改计划和整改方案，认真进行整改，排除业务中存在的风险隐患，逐一落实各项整改要求，进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。公司已按照要求于2019年4月完成整改工作，并通过了北京证监局的检查验收。 ... 网页链接