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[导读]:此外，福建省未然资产管理有限公司因不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务和公司合规风控负责人缺失等违法违规事实，被取消会员资格的同时受到了公开谴责。
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11月以来，中基协一周之内开出了10张罚单，处罚了5家私募机构和5名私募高管，被罚机构分别是上海达仁资产、上海禹闳投资、上海韬韫投资、福建省未然资产、北京至朴投资。
其中，上海达仁资产私募基金产品备案被暂停受理六个月，三名高管受到公开谴责；上海韬韫投资被撤销管理人登记，其实控人、法定代表人韩戎被取消基金从业资格，合规风控负责人张小翠被监管公开谴责；北京至朴投资更是高管全离职，基金份额无法赎回，被中基协撤销了管理人登记；还有私募不配合现场检查，存在未及时备案私募产品，以及基金运作不规范等行为。
为了募集资金，不少私募往往承诺保本保收益，这一现象仍然屡见不鲜，监管对此着重处罚。
11月3日，中基协发布了一份纪律处罚决定书显示，经查，上海达仁资产存在承诺保本保收益的违规事实。
据查，上海达仁资产向其投资顾问类产品“创金合信基金-招商银行-睿致前程13号资产管理计划”的劣后级投资者“添增成长3号私募证券投资基金”的基金份额持有人承诺差额补足，属于向私募基金投资者承诺投资本金不受损失，以及最低收益的行为。相关差额补足协议上加盖上海达仁资产及其时任法定代表人刘翔的签章，相关签章由上海达仁资产时任董事长罗显志授权签署，应当认定为上海达仁资产的公司行为。 ... 网页链接