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私募下调止损线,口头保证净值不受损,却暗箱支付补偿款,私募花样违规,中基协连发9张罚单

2022-09-06 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:而值得注意的是,前海实盈实控人、法人凌山被终身“拉黑”,他终将无法再涉足私募投资领域。

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  9月5日,中基协一连发布5份纪律处分事先告知书送达公告。送达对象包括4位私募基金及相关负责人。因从事违法违规行为,协会拟对被送达对象作出纪律处分。从公告落款时间看,均已在8月8日或8月15日送达。

  就在此前的9月1日,中基协连续发布4份纪律处分事先告知书送达公告,主要涉及3家私募基金,且公告均落款时间均在8月10日。

  经梳理,上述私募基金所涉违规问题,主要包括信息披露、风控合规、自律核查、承诺收益四大类。

  对于私募基金相关负责人的拟定处罚,主要是公开谴责。这7家私募基金中,华辉创富的刘妮、环球时刻的邵玉、中商联合的胡志芳、腾邦梧桐的赵闻晟、上海韬韫的张小翠等5位将被中基协公开谴责。另外,上海韬韫的韩戎将被中基协取消从业资格。

  根据上述9份公告,7家私募基金中将有6家被中基协取消会员资格、撤销管理人登记,具体包括京环球时刻、北京中商联合、深圳腾邦梧桐、上海韬韫投资、北京至朴投资、福建未然资管;另外一家广东华辉创富,将被中基协暂停受理私募基金备案三个月。 ... 网页链接