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[导读]:资料显示，九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。
智通财经APP获悉，12月1日，九鼎投资发布关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。公告显示，九泰基金、吴刚等涉嫌违法违规案已由证监会调查完毕，证监会依法拟作出行政处罚，对吴刚采取证券市场5年禁入措施，对九泰基金相关牟取利益行为责令改正，并处100万元罚款。
九泰基金回应称，公司已收到处罚告知书，三名相关人员已离职。其中，吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢伟忠自2021年11月11日起不再担任公司总经理，吴祖尧自2021年11月24日起不再担任公司副总经理。
九泰基金表示，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下，做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通，积极落实各项整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。 ... 网页链接