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[导读]:九鼎投资表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实控人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务，本次拟对吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。九泰基金系公司的联营公司，本次中国证监会拟对其作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。
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12月1日，九鼎投资发布公告，九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚于2021年9月28日，收到中国证监会《立案告知书》，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。
近日，中国证监会对上述案件调查完毕，并对上市公司实控人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》。
据上市公司公告，九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实控人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金。
2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司实控人罗祥波经与吴刚商谈后，出具签字的《承诺函》，希望九鼎投资或其下属企业、基金买入三维丝股票不超过3000万股，并承诺投资年化收益率不低于12%，不足部分以现金方式补偿。
吴刚将事情告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”397.07万股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。 ... 网页链接