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中信证券4人违规销售基金收警示函

2021-06-10 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:不过,由于双方在签署基金合同时已经约定了产生争议后的适用仲裁条款和仲裁机构,即该纠纷应提交北京仲裁委员会仲裁,于是法院驳回了该投资者的起诉。

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  近日,山东证监局披露了对中信证券邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平采取出具警示函的行政监管措施。

  上述人员在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中存在向投资者承诺收益等问题。

  中基协资料显示,上述投资基金的管理人为江苏省高科技产业投资股份有限公司,托管人为中信证券。

  山东证监局披露显示,经查,中信证券有限责任公司邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中分别存在以下一项或多项问题:一是未向投资者充分揭示产品风险;二是向投资者承诺收益;三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买该基金;四是未落实客户实名制管理要求。

  《每日经济新闻》记者了解到,曾有投资者认为该管理人违约而与管理人发生诉讼。据悉,投资者称该基金管理人方面曾承诺年化收益率绝对不低于15%。 ... 网页链接