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[导读]:多层资本市场下,不同交易所有着不同的监管原则。新三板市场经过2015年的高速发展必须产生各种各样的问题,全国股转公司也寻找解决问题的途径,建设挂牌公司转让意向平台这项工作在之前相关领导对外公开讲话中并没有涉及,可见监管需与时俱进监管效率也在提高。
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2015年的倒数第二个转让日,证监会官方网站发布了对新三板挂牌企业中海阳第一大股东薛黎明的行政处罚决定书。中国证监会、全国股转系统将加大日常监控和查处力度,一经发现违法违规情形将作出严肃处理。
2015年的倒数第二个转让日,证监会官方网站发布了对新三板挂牌企业中海阳第一大股东薛黎明的行政处罚决定书。此时,新三板市场的参与各方还没有意识到新三板严格监管时代已经到来。尽管,在去年年底时全国股转公司已经暂停了类金融机构挂牌及融资等一切程序,也在对融资1亿元以上的企业进行了调查。
时间推进到2016年1月15日,证监会发布的2015年私募基金检查执法情况通报中,新三板挂牌企业中科招商就在其中。同日,广东证监局发布行政处罚决定书,对硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷员工吕国忠的内幕交易行为作出了行政处罚。
一石激起千层浪,对硅谷天堂的处罚书已经涉及到PE/VC行业的潜规则。一位该行业的资深合伙人向记者表示,从上述事件中可以看出,一方面,全方位监管已经开始,另一方面监管触角已经伸向行业潜规则,监管趋势明显严格。 ... 网页链接