李旭利

据相关媒体报道，近年来交银基金旗下老牌基金经理持续离职，交银基金也陷入“青黄不接”的窘境之中，旗下近半数基金经理管理年限不足1年。(2015-07-23 01:59:17)

证监会最新公布的行政处罚书显示，时任交银施罗德投资总监兼投资决策委员会主席、交银施罗德基金经理的李旭利被证监会取消了基金从业资格，同时，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。(2014-12-30 07:09:00)

李旭利案是唯一提起上诉的。李旭利老鼠仓成交金额为5226万元，获利总额约1071.6万元，一审被判有期徒刑4年。后李旭利上诉，2013年10月二审结果宣布，仍被判有期徒刑4年。(2014-06-13 06:24:00)

在该量化投资人士看来，老鼠仓案存在着危害性难以界定的问题，因此如何量刑也有一定难度。虽然与此前李旭利案被判4年实刑相比，马乐的缓刑相对较轻，但与李旭利相比，马乐是一名在基金行业“无权无势”的平民基金经理，在业内的地位和影响力无法和李旭利相比，再加上马乐主动投案、认罪态度良好、主动退赃，法院判处缓刑自然有其道理。(2014-04-14 00:00:00)

在李旭利之前，长城基金原基金经理韩刚成为因“老鼠仓”领刑第一人，被判处有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元；2011年光大保德信基金原基金经理许春茂被判有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210万元。(2014-04-08 07:00:00)

其实，就在之前的“老鼠仓”案件中，包括已获刑的许春茂、李旭利和郑拓等数位基金经理，基民维权要求均没有成功过，何时能够成功破冰还是未知数。(2014-03-14 00:00:00)

此前披露的查处案例中，从事“老鼠仓”交易时间最长的为许春茂案，共14个月，最短的为李旭利案，不足4个月；交易金额和盈利金额最多的均为李旭利案，分别为1亿余元和1071万余元；涉嫌“老鼠仓”交易股票数量最多的是许春茂案，共68只。(2014-01-26 00:00:00)

此前案例中，从事“老鼠仓”交易时间最长的为许春茂案，共14个月，最短的为李旭利案，不足4个月；交易金额和盈利金额最多的均为李旭利案，分别为1亿余元和1071万余元；涉嫌“老鼠仓”交易股票数量最多的是许春茂案共68只。(2014-01-22 08:56:00)

11月1日，证监会召开例行新闻发布会，对于李旭利案件，证监会新闻发言人表示，李旭利案件作出判决，对于行业产生了较大影响，从证监会角度来讲，证监会将一如既往的保护投资者合法权益，坚决查处老鼠仓等违法违规行为，加强执法提高案件的查处效率。(2013-11-01 16:22:00)

据公诉机关的指控，李旭利曾在2009年4-6月期间，利用他人账户暗箱操作工商银行(601398,股吧)和建设银行(601939,股吧)两只股票获利1071.6万元，李旭利因此被以利用未公开信息交易罪罪名起诉。(2013-10-30 00:00:00)

在二审开庭时，李旭利当庭翻供，称在案件审理过程中，刑讯员曾对他多次威胁，称如再不承认事实就羁押其妻子。(2013-10-30 00:00:00)

自2009年2月份刑法修正案生效之后，已经有4名公募基金从业人员因“老鼠仓”被追责，从刑期和罚金来看，李旭利案是目前宣判的案件中处罚最重的。(2013-10-30 00:00:00)

作为前明星基金经理，李旭利“老鼠仓案”震惊业界，此案进入公众视野已有两年。2011年8月13日，上海公安机关以涉嫌利用未公开信息罪将李旭利刑拘；2011年8月26日，上海市人民检察院第一分院批准逮捕李旭利。(2013-10-30 04:40:00)

同时，法院还就涉案证券账户股票买卖是否属于“先买先卖”、相关行为是否符合利用未公开信息交易罪的构成要件，交银施罗德公司旗下基金对工行、建行股票的买入是否可以拉升股价、从而认定李旭利指令李智君购买上述股票是否符合情理，李旭利是否“违反规定”从事相关证券交易等问题进行了详细的论述。(2013-10-30 02:03:00)

●2012年11月23日上海市一中院作出刑事判决，李旭利因犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币1800万元，违法所得1071万余元予以追缴。(2013-10-30 03:41:00)

上海市高院认为，综合现有证据和相关事实，足以认定涉案证券账户中的工商银行、建设银行股票系李旭利指令李智君购买。(2013-10-30 03:39:00)

《刑事裁定书》显示，上海市高院认为，原判认定李旭利犯利用未公开信息交易罪的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。(2013-10-30 10:10:00)

对此，庭审中，合议庭依法就侦查人员收集李旭利有罪供述和袁某证言的合法性问题进行了法庭调查。根据对李旭利供述认罪过程和相关录音录像资料的审查，结合法庭调查查明的事实和证据，李旭利及其辩护人提供的相关线索材料，合议庭评议决定，对李旭利及其辩护人提出排除李旭利有罪供述的申请不予支持。(2013-10-29 10:42:00)

对于接下来的打算，周泽告诉和讯网，按照法律规定，李旭利还可以进行申诉。“我们会先征求李旭利及其家属的意见，这个判决结果应该在李旭利意料之中，他对中国司法的判决已经失去了信任和信心，估计家属也不愿再费周折，很可能会选择无奈接受二审判决。(2013-10-29 00:00:00)

同时，法院还就涉案证券账户股票买卖是否属于“先买先卖”、相关行为是否符合利用未公开信息交易罪的构成要件，交银施罗德公司旗下基金对工行、建行股票的买入是否可以拉升股价、从而认定李旭利指令李智君购买上述股票是否符合情理，李旭利是否“违反规定”从事相关证券交易等问题进行了详细的论述。(2013-10-29 00:00:00)

对此，庭审中，合议庭依法就侦查人员收集李旭利有罪供述和袁某证言的合法性问题进行了法庭调查。根据对李旭利供述认罪过程和相关录音录像资料的审查，结合法庭调查查明的事实和证据，李旭利及其辩护人提供的相关线索材料，合议庭评议决定，对李旭利及其辩护人提出排除李旭利有罪供述的申请不予支持。(2013-10-29 10:27:00)

对此，李旭利辩护律师周泽在接受证券时报记者采访时表示，在二审庭审的时候证据发生一些变化，但法院仍维持一审原判，这意味着二审庭审的新证据并没有被采纳，因此对这个结果感到十分遗憾和意外。(2013-10-29 14:50:00)

值得注意的是，《最高人民法院关于适用<>的解释》第二百二十三条第一款规定，审判期间，公诉人发现案件需要补充侦查，建议延期审理的，合议庭应当同意，但建议延期审理不得超过两次。(2013-09-09 00:00:00)

值得注意的是，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第二百二十三条第一款规定，审判期间，公诉人发现案件需要补充侦查，建议延期审理的，合议庭应当同意，但建议延期审理不得超过两次。(2013-09-09 07:05:00)

此外，原交银施罗德基金公司明星基金经理李旭利被指控非法交易股票2只，累计交易金额达5226.38万余元，非法获利金额达1071.57万余元，一审被判处有期徒刑4年，也是目前因该罪被判刑罚最高的基金经理。(2013-09-03 07:47:00)