-
证监会最新公布的行政处罚书显示,时任交银施罗德投资总监兼投资决策委员会主席、交银施罗德基金经理的李旭利被证监会取消了基金从业资格,同时,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。(2014-12-30 07:09:00)
标签:
李旭利
证监会
郑拓
-
-
其实,就在之前的“老鼠仓”案件中,包括已获刑的许春茂、李旭利和郑拓等数位基金经理,基民维权要求均没有成功过,何时能够成功破冰还是未知数。(2014-03-14 00:00:00)
标签:
老鼠仓
-
郑拓 2013年4月 交银稳健 获刑3年罚600万、前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。(2013-09-09 00:00:00)
标签:
基金经理
-
公开信息显示,目前已经有原上投摩根基金经理唐建、原南方基金基金经理王黎敏、原交银施罗德投资总监李旭利和原交银施罗德基金经理郑拓等10人涉嫌老鼠仓而被查处,其中4人承担刑事责任。(2013-07-29 13:48:00)
标签:
利益
基金经理
博时
-
上述证券公司分析师还补充道,从监管层对吴春永的处罚来看,对内幕交易的处罚似乎有所放松。此前原国海富兰克林基金经理黄林因内幕交易案亏损5.4万元也被处罚了30万元,同时取消了从业资格,而吴春永却没有被取消从业资格。(2013-05-30 08:34:00)
标签:
内幕交易
交易
交银施罗德
-
其间,郑拓伙同夏伟红采用上述方法买卖“万科A”、“泛海建设”、“华侨城A”、“吉林敖东”等股票11只,一共成交283万余股,交易金额为4638万余元,获利金额为1242万余元。(2013-03-29 08:04:00)
标签:
郑拓
基金经理
-
-
“因为他是退还非法所得,从轻判处,但是我们是做无罪判决辩护,无罪辩护和有罪从轻辩护是不一样的,不具备参考意义,他判的轻重和我们无关。如果李旭利的案子也做有罪辩护,或者李旭利本身就有罪,这样对比才有意义。(2013-03-29 10:11:00)
标签:
郑拓
基金经理
-
郑拓2007年3月至2009年7月期间担任交银施罗德交银稳健基金经理,在此期间,郑拓的投资业绩大放异彩,管理的交银稳健基金在其接手后,从收益榜排名百位以后直冲前三,曾被称为“熊市十大王牌基金经理”。(2013-03-29 07:20:00)
标签:
施罗德基金
基金经理
交银施罗德
-
需要指出的是,廖律师告诉记者,由于郑拓在2012年4月27日即被上海市公安局羁押,因此从时间上算其刑期还有将近2年左右。(2013-03-29 07:00:00)
标签:
万余
信息
交易
-
而此前的2011年则有两名基金经理因“老鼠仓”涉刑。当年5月,景顺长城基金管理公司原基金经理韩刚因利用未公开信息交易罪名被判处有期徒刑1年,罚金31万元,成为我国第一起基金从业人员因为利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的“第一人”;2011年10月,光大保德信基金管理公司原基金经理许春茂被上海静安区人民法院判处犯有利用未公开信息交易罪,处有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元,退缴赃款予以回收并上缴国库。(2013-03-29 01:49:00)
标签:
郑拓
老鼠仓
-
一审法院审理认为,被告人郑拓身为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息,违反规定,由其本人或者安排被告人夏伟红、夏伟玲共同从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。(2013-03-28 19:26:00)
标签:
郑拓
老鼠仓
-
-
一审法院审理认为,被告人郑拓身为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息,违反规定,由其本人或者安排被告人夏伟红、夏伟玲共同从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。(2013-03-28 09:59:00)
标签:
老鼠仓
明星基金
基金经理
-
据此,为维护证券市场的公开、公平、公正秩序,保护广大证券投资者和基金投资者的合法利益,综合三名被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度,一审法院遂作出上述判决。(2013-03-28 00:00:00)
标签:
老鼠仓
-
对此,一位参与旁听的法律专业人士告诉记者:如果真的有这一法规的出台,将对被告方极为有利。这主要是因为相关法规可能有个追溯时间,而本案中涉及到的如成交时间等,也可能在新的法规中呈现,这些对被告应该都是有利的。(2013-03-05 08:08:00)
标签:
郑拓
老鼠仓
-
检方在起诉书中认为,郑拓利用职务便利获得基金公司尚未公开信息后,违反规定,通过本人或指使夏某、夏某某从事与该信息相关的证券交易活动,该行为均已触犯了刑法相关规定,应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。(2013-02-27 06:39:00)
标签:
郑拓
-
检方在起诉书中认为,郑拓利用职务便利获得基金公司尚未公开信息后,违反规定,通过本人或指使夏某、夏某某从事与该信息相关的证券交易活动,该行为均已触犯了刑法相关规定,应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。(2013-02-27 07:25:00)
标签:
郑拓
保利地产
-
对于作案动机,郑拓回顾称,两方面原因促使他实施此类交易。一方面,既然自己投资能力较高,除了给基金赚钱,自己也可以赚一点。另一方面,当时的监管不允许基金经理及家属买卖股票,自己对此规定有抵触情绪。(2013-02-27 07:20:00)
标签:
监管
郑拓
老鼠仓
-
自去年底以来,证监会不断向市场释放加大打击老鼠仓的信号,同时,管理层也呼吁投资者要多提供内幕交易的线索。去年11月,昔日明星基金经理李旭利的“老鼠仓”案被宣判。(2013-02-27 08:20:00)
标签:
郑拓
老鼠仓
基金经理
-
-
关于郑拓本人,业界纷纷表示叹息,他本有着大好的前程,却因抵不住诱惑做“老鼠仓”而前程尽毁。据了解,郑拓为复旦大学本科毕业,后在美国芝加哥大学商学院获MBA,先后在海富通和交银施罗德担任基金经理。(2013-02-27 01:19:00)
标签:
保利地产
股票
地产
-
曾想让前妻帮忙顶罪对于作案动机,郑拓在庭上表示,一方面,基金经理的工作是深入研究,投资能力较强,自己也可以赚一点;另一方面,当时的监管不允许基金经理及家属买卖股票,但只有中国有这样的规定,自己在国外工作多年,对此规定有抵触情绪,而且行业里很多人都在做,就放松了警惕。(2013-02-27 00:00:00)
-
提到作案经过,郑拓表示,自己在交银施罗德公司任基金经理期间,负责管理日常工作并对股票投资提出建议。自己和夏某于2008年8月离婚,离婚后双方协议股票和资金归夏某,房产归郑拓,离婚前后资金方面均由夏某某掌管。(2013-02-26 16:16:00)
标签:
郑拓
老鼠仓
-
不少业内人士称,监管层对于基金业老鼠仓的监管力度日益加强。而且6月起新的内幕交易司法解释将开始启用,在这个时间节点上披露郑拓案,敲定李旭利案庭审时间,无不表明监管层大力治“鼠仓的决心。(2012-06-01 02:03:00)
标签:
时间
李旭利
监管
-
而一位私募人士则向记者表示,“证监会手上现在好像掌握了不少案例,可能未来会陆续公布出来,杀鸡儆猴吧。郑拓未来肯定不会公开做投资了。”。(2012-05-28 07:10:00)
标签:
郑拓
老鼠仓
证监会
-
-
而一位私募人士则向记者表示,“证监会手上现在好像掌握了不少案例,可能未来会陆续公布出来,杀鸡儆猴吧。郑拓未来肯定不会公开做投资了。”。(2012-05-28 07:12:00)
标签:
老鼠仓
证监会
郑拓
-
证监会有关部门负责人指出,本案是典型的基金经理“老鼠仓”案件,郑拓自一上任基金经理到辞职的两年多时间里,利用基金经理职位特权,肆意盗取所在基金公司的非公开信息为己交易获利。(2012-05-24 06:57:00)
标签:
郑拓
老鼠仓