核查

上市公司监管2026年3月2日至2026年3月6日，上交所公司监管部门共发送监管函件15份，其中监管问询函1份、监管工作函14份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告6份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查14单。　　2026年3月2日至2026年3月6日，上交所公司监管部门共发送监管函件15份，其中监管问询函1份、监管工作函14份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告6份。(2026-03-06 17:45:00)

近日，网传“沪上某基金经理因赌博被警方带走”的消息引发业界广泛关注。9月25日，西部利得基金向《国际金融报》记者证实，经与本人确认及审慎核查，解文增于9月7日下午15时许，在上海市长宁区仙霞路某酒店实施赌博违法行为数据显示，截至今年二季度末，西部利得基金公募管理规模为1161.27亿元，其中，债券型基金是公司目前规模最大的一类产品，达788.98亿元，占总规模比接近68%。(2025-09-26 00:38:00)

9月11日，中银基金再次发布澄清公告，称有不法分子冒用该公司及员工名义，通过微信群方式诱导投资者开户并进行产品投资。这已是该公司今年以来第二次发布类似声明。面对持续升级的诈骗手段，基金公司普遍加强投资者教育。例如，中银基金在最新公告中强调“四看”原则：一是看销售人员资质；二是看产品是否备案，核查产品合法性；三是看宣传形式，警惕夸大宣传用语；四是看收款账号，核对收款账户名称。(2025-09-12 10:22:00)

近期，部分个股发布停牌预警公告，如果股价继续异常波动，就会停牌核查。停牌预警让投资者有了提前冷静思考的时间，可以更加理性地作出投资决策，避免异常波动后期的暴跌风险，是对投资者的一种保护停牌预警机制是资本市场保护投资者权益的一项重要创新举措。它为投资者提供了一个冷静思考的缓冲期，有助于避免非理性投资行为，维护市场的稳定和健康发展。(2025-06-14 08:20:00)

周末要闻汇总：国常会研究部署深入推进全国统一大市场建设有关举措经查，发现在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。(2024-10-20 13:30:00)

中国证券报·中证金牛座记者10月1日从业内独家获悉，相关监管部门近日在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。此外，监管部门将依据相关规定，有针对性地实施现场检查，对各市场经营主体执行查询义务及建立内部诚信监督约束机制的情况进行检查和指导。(2024-10-01 08:55:00)

市场监管总局、国家数据局日前联合印发《关于开展向平台企业开放信用监管数据试点推动平台经济规范健康发展的通知》，选取8个试点城市开放信用监管数据，支持移动支付平台核验个体工商户相关信息，以便捷开通网上商户、支持信用卡支付，有利于拓宽个体工商户的获客渠道，对于习惯信用卡支付的境外来华人员将进一步提升其支付便利性。这是记者1日从国家数据局了解到的消息。通知要求试点城市市场监管部门与数据管理部门加强协作，按照最小必要原则，采用“原始数据不出域、数据可用不可见”的方式开展数据核验服务，并为移动支付平台核查个体工商户信用风险提供参考。鼓励试点城市积极探索可复制可推广的经验，并适时向全国推广。(2024-10-01 18:03:00)

拉长入股禁止期，监管范围扩至离职人员父母、配偶、子女及其配偶中国证监会9月6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定》，对证监会系统离职人员入股拟上市企业提出了进一步的监管要求市场人士表示，《规定》的发布实施，是证监会落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求的重要举措，将有利于提高监管工作公信力，促进资本市场健康发展，维护金融市场、金融机构等的稳定运行。(2024-09-07 08:19:00)

重庆市住房和城乡建设委员会下发《关于调整优化房地产交易政策的通知》，从2024年9月1日起，居民家庭在重庆市申请商业性个人住房贷款购买商品住房时，仅核查家庭成员在拟购住房所在区县的住房情况，家庭成员在拟购住房所在区县无住房的，认定为首套房。五、加大住房租赁市场发展力度。进一步完善培育和发展住房租赁市场的支持政策体系，逐步使租购住房群体享有同等公共服务权利。支持灵活就业人员提取住房公积金用于支付租赁住房租金。(2024-09-01 10:04:00)

事件：3月15日，生态环境部就铝冶炼行业的《企业温室气体排放核算与报告指南》和《企业温室气体排放核查技术指南》公开征求社会意见。电解铝纳入全国碳市场渐行渐近我们认为电解铝行业排放核算指南的推出意味着国内电解铝行业距离纳入全国碳交易市场的时间越来越近。风险提示：铝行业碳排放政策推进进度不及预期风险；下游需求不及预期风险。(2024-04-26 08:19:00)

引言：拥有多元化应用场景的AI+领域正成为市场挖掘AI产业链投资机会的重要战场。兴业证券从上市公司公告视角出发，筛选出年初至今披露公告中出现“人工智能”核心关键词的公司，并总结成43大AI+方向，以便投资者更好地把握AI+机遇人工智能加速化工行业转型升级。一方面，通过人工智能与化工设备和化学工厂的有机融合，可以实现化工生产的精细化、数字化和智能化，很好的解决了基础化工行业生产过程中工艺复杂、控制难度较大、耦合度高的难点，保证生产过程的安全并提高了生产效率；另一方面，大模型训练能够寻找参数最优解，通过化工设备的矫正，化工流程的优化降低能耗，有序推进碳核查碳减排，很好的促进行业“绿色发展”。(2023-05-29 07:20:00)

此外，管理人应当核查收费公路项目最近一期的路桥隧全面检测报告，并披露收费公路项目路基路面、桥涵隧道等可能存在的隐性质量问题。同时要求原始权益人承诺其提供的安全风险相关资料真实、准确、完整。(2023-05-13 00:00:00)

中央财经委员会：把握人工智能等新科技革命浪潮格力电器(000651)发布2023年第一季度报告的更正公告：经核查，因个别信息存在录入错误，误将截至报告期末前十大股东中董明珠女士的股份状态填写为“冻结”，现对相关内容进行更正，更正后董明珠女士的股份状态填写为“质押”。(2023-05-07 13:20:00)

中基协强调，举报人撤回举报的，不影响协会将举报事项作为线索进行处理。中基协的举报处理工作遵循实事求是，依法核查；便捷高效，公平公正；防范风险，问题导向；严格保密，保护举报人合法权益等四大原则。(2023-01-18 00:00:00)

目前，相关部门正在积极解决“重规模、轻业绩”等行业问题。监管部门曾在《机构监管情况通报》中指出，对存在“产品开发能力弱，迷你基金、基金清盘、募集失败、已批未募产品变更注册数量较多”等情形的基金管理人，在法定注册期限内采取暂停适用快速注册机制、审慎评估、现场核查等审慎性措施。(2022-12-20 04:58:00)

为了达到更多引流，徐某还让自己的员工在直播间推广此产品，并通过客服人员招揽客户进行投资，参与期权买卖业务，从中赚取佣金。经证监会上海监管局核查，徐某等人搭建黑平台，在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者，涉案金额超3000万元。(2022-09-27 00:00:00)

经过一段时间的强势反弹，前期市场中反弹的主力品种近期经历了一波回调。资金面上，7月8日沪深北三市场成交10297亿，量能略有萎缩，北向资金全天净买入12.36亿元。景顺长城股票投资部执行总监杨锐文表示，未来比较明确的主线无外乎三个方向：能源线、自主可控线和消费升级线。(2022-07-10 21:42:00)

尽管市场近期的反弹带动基金净值“回血”，一些“迷你基”仍然挣扎在清盘边缘。而部分成立时间不足半年的次新基金，遭遇市场震荡后也面临即将清盘的风险。业内表示，迷你基金清盘正逐步成为常态，也受到监管鼓励。此前不久，证监会在下发的《机构监管情况通报》中指出，为落实《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，促进公募基金行业高质量发展，对存在“产品开发能力弱，迷你基金、基金清盘、募集失败、已批未募产品变更注册数量较多”等情形的基金管理人，在法定注册期限内采取暂停适用快速注册机制、审慎评估、现场核查等审慎性措施。(2022-06-19 08:46:00)

疑似失联私募机构应当自本公告发布之日起5个工作日内登录AMBERS系统办理失联核查任务，并通过AMBERS系统按要求提供签章材料。(2022-05-19 00:00:00)

近日，证监会下发的最新《机构监管情况通报》指出，对迷你基金、基金清盘、募集失败、已批未募产品变更注册数量较多的产品开发能力较弱的机构，在法定注册期限内采取暂停适用快速注册机制、审慎评估、现场核查等审慎性措施。(2022-05-19 00:00:00)

震荡市中，成立时间较短的基金往往会面临更大的压力，已有成立不足3个月的基金发布触及基金资产净值“警戒线”的公告。据统计，年内清盘基金中有超一半因规模问题。近日，证监会下发的最新《机构监管情况通报》指出，对迷你基金、基金清盘、募集失败、已批未募产品变更注册数量较多的产品开发能力较弱的机构，在法定注册期限内采取暂停适用快速注册机制、审慎评估、现场核查等审慎性措施。(2022-05-19 00:21:00)

周末要闻汇总：4月信贷、社融数据出炉 12个权威部门解读当前经济形势近日，市场监管总局在前期核查的基础上，对知网涉嫌实施垄断行为立案调查。这是我国反垄断执法机构积极回应社会关切、对平台经济依法实施常态化监管的重要举措，对维护学术文献数据库服务市场的公平竞争、促进知识生产和流动、推动创新发展、保护以作者和读者为主体的消费者利益和社会公共利益具有十分重要的意义。(2022-05-15 12:30:00)

“另外，私募基金不能向不合格投资者募资，具体的募资过程还有严格的投资人投资能力核查。”曾杰说。(2022-04-29 00:00:00)

中基协表示，协会不断提高私募基金登记备案工作透明度，已建立标准化的私募基金登记备案办理流程监控和廉政监督机制，在办理私募基金登记备案和自律管理过程中，协会从未指定或委托任何中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜(2022-04-08 00:00:00)

而基于前述任职背景，作为望变电气的独立董事，黎明“身兼十职”，未来是否面临“分身乏术”的窘境？其能否确保有足够的时间和精力有效履行职责？尚待核查。(2022-03-25 00:00:00)