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[导读]:至于增加基金公司的责任,不妨再从两点入手:其一,监管部门可考虑惩罚性责成基金公司减免相关基金一定期限的管理费,间接弥补持有人损失。
公募基金强监管新规出台!证监会:坚持“穿透式监管、全链条问责”
张炜
证监会上周五通报了针对前期涉从业人员利用未公开信息交易案件基金管理公司的专项核查与监管处理工作。其中,拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取3至6个月不等的责令限期整改,且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施;对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。
此次处罚被市场评价为整饬基金老鼠仓升级。2013年9月,证监会通报博时基金公司原基金经理马乐老鼠仓事件,宣布对博时基金采取责令整改6个月等监管措施,期间暂停受理和审核所有新产品和新业务申请。这是证监会打击老鼠仓让基金公司担责的首例,而此次处罚是证监会首次针对涉及老鼠仓的基金公司进行批量处罚。如此多的大牌基金公司卷入老鼠仓丑闻,涉案金额动辄上亿元,甚至爆出窝案,反映出严厉打击老鼠仓的必要性。 ... 网页链接