证监会副主席姚刚：严厉查处基金老鼠仓行为

2010-12-03 07:09:00 编辑:基金速查网

[导读]:同时，证监会加大对基金管理公司“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送行为的打击力度，严肃查处了两家公司、三名基金经理的“老鼠仓”行为的其中一名基金经理已经被依法移送司法机关追究刑事责任，另外两名被取消基金从业资格，并没收违法所得，处以罚款，并分别被罚终身禁入市场和三年禁入市常。

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　　公募基金强监管新规出台！证监会：坚持“穿透式监管、全链条问责”

　　要坚守“三条底线”不动摇

　　据新华社深圳12月2日电中国证监会副主席姚刚2日在第九届中国基金国际论坛上表示，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线，否则将受到严厉的查处。

　　姚刚说，基金业是信托业务体现最为明显的行业，合规、专业、诚信是基金业的立业之本。如果基金公司不能在规范运作、诚信经营方面下苦功，持有人利益的保护就是一句空话，公司乃至整个行业的信用就将受到严重的损害，行业的发展也就根本无从谈起。因此，证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的，发现一起严厉查处一起，坚守“三条底线”不动摇。 ... 网页链接

老鼠仓宽基ETF规模井喷被指国家队买入！浮想联翩背后确有数据支撑

高盛最新报告显示，“国家队”自8月以来可能通过在8月份购买一些ETF来支撑市场。消息一出，配合10月16日收盘前沪指的拉升，市场继续对“国家队”浮想联翩。这种变化也获得机构的认可，某业内人士表示，“国家队”入场，除了入四大行等大金融板块之外，买入主流宽基ETF的确是较好的方式，原因在于：一方面买个股容易造成关联交易、“老鼠仓”等猜测，申购宽基ETF能够更好达到为市场托底的效果；另一方面，从海外国家队入市的过经验来看，借道ETF是多数央行的选择。(2023-10-17 05:41:00)
标签：国家队国家持有规模市场持有人净流入市值基金：华安创业板50ETF 华安上证180ETF 华泰柏瑞沪深300ETF 华泰柏瑞沪深300ETF 华夏沪深300ETF 华夏沪深300ETF 华夏上证50ETF 嘉实沪深300ETF
老鼠仓 170+会员联合盖章，基金业文化建设“自律公约十条”出台！严禁“老鼠仓”，摒弃奢靡炫富

在本次关于《公约》发布的新闻稿中，基金业协会表示，下一步，协会将在《公约》基础上，持续完善和优化公募基金机构及人员相关自律规则体系，同时依托协会理监事会、各委员会，加强联动，层层辐射，把行业文化和职业道德的自律要求传导至行业全部机构和从业人员，切实形成强大的行业文化自律合力。(2023-04-15 00:00:00)
标签：基金业行业文化建设自律
老鼠仓公募大佬浮沉录！"奔私"赚大钱，改行卖水果，"老鼠仓"被迫出局…

公募基金行业一直是公认的高度人才密集型行业。从公募基金行业走出来的许多“明星”、“大佬”，离开这个行业后也依然闪耀着，公募江湖虽然已没有他们的身影，但关于他们的传说，或成或败的往事，依然在传播。(2023-03-06 00:00:00)
标签：经理投资离职券商市场行业公司
老鼠仓每经热评丨券商研究员与基金经理共谋“老鼠仓”需三方面完善监管

笔者以为，建立公募基金经理与券商研究员之间的防火墙，首先需要基金公司与券商提升公司治理水平，完善内控机制，这是问题的根本。(2023-01-04 00:00:00)
标签：券商集团买入研究员交易信息
基金行业多元投资浪潮下公募配置迈入新阶段

A股近期有所调整，叠加低利率环境下居民稳健投资需求攀升，公募基金多元配置浪潮应声而起。FOF、基金投顾组合作为核心载体，正从传统股债二元搭配，向多资产、多区域、多品类的全球配置进阶，成为资金寻求稳健收益的重要抓手。面对公募多元配置的发展机遇期，业内人士认为，唯有以专业能力把握时代机遇，以长期业绩巩固投资者信任，才能让多元配置类资产真正承载起居民财富稳健增值的诉求，成为公募行业践行普惠金融、迈向高质量发展的重要抓手。(2026-03-17 01:32:00)
标签：配置资产投资稳健行业发展成为
基金行业月内公募机构调研超1200次 AI相关个股成焦点

3月份以来，A股市场呈现出结构性调整态势。在此期间，公募机构积极通过调研探寻布局方向与策略调整。长城基金基金经理储雯玉对《证券日报》记者表示，将持续在AI这一逻辑主线上寻找具备边际变化的细分方向。从业绩兑现的确定性来看，算力硬件依然是投资主线，将重点关注光模块、PCB等环节的技术迭代进程、数据中心电源侧的供需格局演变，以及具身智能、商业航天等领域可能出现的重大事件催化。(2026-03-17 00:09:00)
标签：调研行业机构关注重点个股方向
基金行业年内资源类ETF规模增长明显

今年以来，不同类别主题ETF规模表现分化，其中资源类产品规模表现居前。Wind资讯数据显示，截至3月16日，黄金、油气等资源类ETF年内规模增长超百亿元，红利和电网设备等主题ETF表现也较为突出。整体来看，今年以来，避险情绪等因素持续驱动黄金等商品资产走强，高景气行业及具备防御属性的红利、现金流策略同样受到追捧。(2026-03-17 07:21:00)
标签：规模油气红利增长贵金属表现避险主题
基金行业将原则性规定转化为可执行、可检查、可追责的具体标准 22万亿私募市场迎信息披露“操作手册”

首部私募基金信息披露行政规章发布仅两周，配套的精细化操作手册——《私募投资基金信息披露实施细则》及《私募投资基金信息披露重要内容模板》(下称“重要内容模板”)近日向社会征求意见，这标志着针对22.4万亿元私募市场的信息披露监管，正从制度设计加速向实操层面落地。“信披办法、实施细则的实施，将推动私募基金行业向标准化、透明化、规范化转型。”黑翼投资相关负责人对上海证券报记者表示：细化的披露要求和统一的模板将有效解决信息不对称问题，帮助投资者全面了解基金运作情况、风险水平和投资业绩；同时，倒逼管理人完善内部控制体系，提升信息披露质量，规范投资运作行为，披露不规范、风控薄弱的机构将逐步被市场淘汰，助力实现“良币驱逐劣币”。(2026-03-17 01:34:00)
标签：披露私募基金投资信息实施细则管理人细则
三条底线十大券商策略：A股正在酝酿一波上行行情！本轮牛市是转型升级牛

中信证券：A股正处于轮动慢涨期，继续强化顺周期品种的配置A股正处于轮动慢涨期，多因素共振将持续改善基本面预期，抬升市场底线，而信用的个案风险带来的扰动有限；建议围绕周期品和可选消费板块，继续强化顺周期品种的配置把握以下三条主线(不分先后)：在复苏具有方向确定性下，经济复苏带来价值修复：金融(银行、保险、房地产)。(2020-11-23 00:00:00)
标签：周期复苏主线行情消费继续经济市场
三条底线银保监会：严格规范股权管理坚持公平合理等三条底线

中国银行保险监督管理委员会党委委员出席会议。国有重点金融机构监事会主席，会机关各部门主要负责同志参加会议。(2018-04-17 18:58:00)
标签：三条底线保监会
三条底线中邮基金投资总监邓立新接受调查公司暂停其职务

四、本公司坚决拥护中国证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的重要方针，恪守“三条底线”。(2017-05-19 07:15:00)
标签：基金投资总监
三条底线基金业协会：严禁私募违法公开宣传推介

基金业协会重申，私募基金行业不是法外之地，不能任性妄为，必须严守行业“三条底线”，无论何种理由，严禁违法公开宣传推介。私募基金管理人受人之托，代人理财，诚信为本，操守为重。(2015-06-05 02:08:00)
标签：基金业