导航
[导读]:基金投顾风险揭示书内容与格式指引还显示，管理型基金投顾服务的特有风险揭示应该包括账户管理风险、调仓风险、技术风险、机构风险等。
两项规范文件的发布均旨在引导基金投顾业务规范发展，切实维护投资者合法权益。记者翻阅两份文件发现，前者凸显了业务环节的各项定义与要求，后者更是规范化的模板，并补充了适当说明。聚焦《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》，共有三章二十八条，包括明确基金投顾服务方式和内容、基金投顾服务相关费用、管理型基金投顾服务的内容、基金投顾机构及基金投顾人员禁止行为，以及争议处理措施情况和客户的权利义务等多项内容。
对于细节规范的衔接安排，中基协表示，自3月3日起20个工作日后，基金投顾机构为新客户提供基金投顾服务的或为老客户提供新基金投资组合策略的，应当按照最新的规定展业，所涉相关规则发生变化的，应当及时对相应内容进行调整。
可以看到，上述规范性文件或将影响数十家机构。据记者不完全统计，我国目前共有60家机构获得基金投顾试点资格，其中包括29家券商、25家基金及基金子公司、3家第三方销售机构以及3家商业银行。综合来看，54家试点机构已经展业。 ... 网页链接