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[导读]:从内控制度来看，前海正帆提供的内控制度中，未见专门的投资者适当性管理制度，仅在合格投资者风险揭示制度中发现部分投资者适当性内容。
将原则性规定转化为可执行、可检查、可追责的具体标准 22万亿私募市场迎信息披露“操作手册”
具体来看，深圳前海实盈资管旗下3人被处分。公司实控人兼法人凌山被协会决定作出取消基金从业资格、终身被加入黑名单这两项纪律处分。同时，公司的当事人合规风控兼信息填报负责人梁德元、出资人兼现任法人何仁杰则被取消基金从业资格，另外还被加入黑名单，期限为五年。
中投骏和投资旗下3人被处分，包括合规风控江昀、法定代表人兼董事长池俊业、总经理兼信息填报负责人郑嘉。上述人士均被中基协取消基金从业资格，加入黑名单，期限为五年。
卓汇基金的实控人兼副总经理段科兴、法人曹晓青等2人被取消基金从业资格，加入黑名单，期限为五年。
深圳前海正帆投资董事长兼总经理黄建杰则被取消基金从业资格。
中基协表示，根据《纪律处分实施办法》第二十四条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，当事人可以在收到决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，纪律处分决定继续执行。 ... 网页链接