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[导读]:第十九条基金投资顾问机构、基金销售机构违反本指引规定的，协会可视情节轻重对机构采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、行业内谴贵、公开谴责、暂停受理或办理相关业务等自律管理措施;对相关从业人员采取谈话提醒、书面警示、要求参加培训、录入协会诚信信息管理系统、行业内谴责、公开遗责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等自律管理措施。
昨日，监管层向多家基金投顾机构下发《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引》。有业内人士认为，近期基金投顾指引规范频率有点高，不过统一的规范化指引有利于基金投顾业务做大，也更有利于反映业务的初衷。
而征求意见稿中有两点需要重点关注。一是基金投资组合策略表现指标应展示基金投资组合策略区间收益率、成立以来收益率、区间最大跌幅，可展示单日收益率、成立以来年化收益率、区间最大涨幅、区间最大回撤、成立以来最大回撤、区间波动率、夏普比率等；二是服务业绩展示不得进行基金投资组合策略表现指标排名和规模排名。
对此，记者采访了某华南公募基金投顾研究部人士，该业内人士向南财理财通表示，业绩展示指引对规范基金投顾行业发展影响深远，强调费后业绩是为了突出投顾机构在顾方面为客户提供的服务。“是否实现了成本优化这个问题在讨论的时候也曾存在一些争议，包括可行性有效性等，再比如不单单展示收益，还要有回撤水平等，是希望投资者理性看待策略绩效。”该人士表示。 ... 网页链接