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[导读]:4月20日,国泰君安集团全资子公司——上海国泰君安证券资产管理有限公司收到中国证监会换发的经营证券期货业务许可证,正式开拓公募业务。国泰君安资管是三年多来首家获批公募业务许可的券商资管。“在注册制推进的情况下,券商的业务总量是在不断增加的,尤其是投行业务,而这另一面也有可能导致一些券商合规把控力度未能与业务规模相匹配。
4月20日,国泰君安集团全资子公司——上海国泰君安证券资产管理有限公司收到中国证监会换发的经营证券期货业务许可证,正式开拓公募业务。国泰君安资管是三年多来首家获批公募业务许可的券商资管。
延伸阅读:
《每日经济新闻》记者统计到,截至目前,已披露2020年年报的上市券商中,有24家披露了该年度在合规风控方面的投入金额,共计52.51亿元。其中国泰君安、海通证券投入金额超过5亿元,分别达到6.03亿元和5.57亿元。
《每日经济新闻》记者统计到,截至目前,已披露2020年年报的上市券商中,有24家披露了该年度在合规风控方面的投入金额,共计52.51亿元。其中国泰君安、海通证券投入金额超过5亿元,分别达到6.03亿元和5.57亿元。而就占2019年营业收入比重上,国元证券、国联证券占比居前并且超过5%。
上周五,证监会新闻发布会对近期集中公布的29条投行业务违规处罚信息进行了评论,这也向市场传递出监管层对于券商合规风控高要求的信号。其实,券商对于合规风控的重视程度不仅体现在受处罚的多寡,也体现在合规风控的投入方面。 ... 网页链接