导航
[导读]:主承销商也应当在可转换公司债券发行完成后的十个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者申购信息以及网下投资者违规行为信息提交协会。
券商中国记者获悉，中国证券业协会近期向券商下发了《公开发行可转换公司债券网下发行与承销业务规范》，这也是对今年3月25日中国证监会发布《关于可转债发行承销相关问题的问答》的具体落实。
此前，在中信转债、平银转债等热门可转债的申购中，有不少券商或机构用大量账户顶格申购的情况出现，甚至有注册资本仅在一万元的小公司却顶格申购80亿可转债。业内人士认为，针对利用“拖拉机账户”进行网下打新的现象，各主承销商已于3月25日起对参与可转换公司债券网下申购业务的配售对象拟申购金额是否超过其总资产或资金规模进行实质核查，目前这种违规操作打新现象已得到遏制。
规范可转债网下发行与承销业务
今年以来，随着可转债发行火爆，机构用多个账户顶格申购可转债的“拖拉机账户”网下打新现象受到监管关注。
2019年3月25日中国证监会发布《关于可转债发行承销相关问题的问答》，要求网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模，合理确定申购金额，不得超资产规模申购，并且同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户。 ... 网页链接