稽查

产品亏损严重但基金经理“躺赢”挣钱要成为历史了吗？一则“公募业绩低于基准10%降薪50%”等传闻近来在市场再掀波澜。除了基金公司高管、基金经理以外，记者还从业内多个渠道了解到，今年以来，多家基金公司的营销、渠道、稽查、交易员、电商、产品等岗位人员也出现一定变动调整。(2025-03-17 00:29:00)

根据求是微平台公众号发布，2025年2月1日出版的第3期《求是》杂志刊发中国证监会主席吴清题为《奋力开创资本市场高质量发展新局面》的文章。吴清表示，聚焦主责主业，着力提升监管执法效能和投资者保护水平。吴清表示，聚焦主责主业，着力提升监管执法效能和投资者保护水平。坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，发挥证监会机关司局—派出机构—交易所“三位一体”的监管体制优势，强化日常监管的修复和纠正功能，发挥好稽查执法对重大恶性违法行为的重拳治理效能(2025-02-01 07:59:00)

金融监管总局11月11日消息显示，11月10日至11日，金融监管总局召开学习贯彻中央金融工作会议精神专题研讨班暨监管工作座谈会，研究贯彻落实措施。此外，“三定”方案还强调，要加强金融监管内部治理，强化对权力运行的有效制衡，规范政策制定、市场准入、稽查执法、行政处罚、风险处置等工作流程，强化对重点岗位和关键环节的监督制约，打造一支政治过硬、专业精湛、清正廉洁的监管铁军。(2023-11-12 00:22:00)

昨日，富士康旗下多家企业被“查岗”。今日开盘，富士康大陆上市子公司工业富联跌停，截至午盘收盘，工业富联仍封死跌停，报14.55元，总市值2890亿元，从整个盘面看，资金在卖盘大量卖出，这表明，部分大资金率先离场，等待后续变化一位市场评论员也直言，“如果富士康因为此次被查影响生产，苹果的其他代工厂的份额可能提升。”(2023-10-23 14:19:00)

此外，嘉通高速运营管理团队有序开展春运期间综合检查工作，做好现场督导、特情规范处置等稽查工作；持续完善数字化建设，开创AI助力稽查打逃，切实保障通行费收入颗粒归仓。(2023-04-21 00:00:00)

公告显示，吕传红系中南财经政法大学法学硕士。1992年7月至1997年3月，任职于湖北省荆门市沙洋区人民检察院，先后担任助理检察员、检察员；1997年3月至1997年9月，任职于湖北省贸易厅，担任纪检监察员；2000年7月至2003年1月，任教于南开大学法学院，从事法学教育与研究工作；2003年1月至2007年3月，任职于中国证监会天津监管局，先后从事案件稽查、证券基金机构监管工作，中国证监会首批公职律师；2007年3月至2012年4月，任职于天弘基金管理有限公司，担任督察长，兼任董事会秘书、风险管理委员会主席、信息披露负责人等职务；2012年4月至2015年8月，任职于浙商银行股份有限公司，负责筹建总行资产托管部，并担任资产托管部总经理；2015年8月至2022年12月，任职于中国人保(601319)资产管理有限公司，参与筹备公募基金业务，并担任公募基金业务合规负责人(2023-03-13 00:00:00)

5月19日，前私募冠军叶飞和东方港湾投资董事长但斌的“隔空骂战”又有了新进展。但斌在其实名认证的微博上再次否认认识叶飞，并强调自己是“全中国最透明的基金经理人之一”而就在今天，叶飞在微博再次放话称但斌为“伪君子”，表示将与证监会稽查总队会面，并称“如果以后我有事，就是但斌害的”。(2021-05-19 13:07:00)

此外，东吴基金、金信基金、凯石基金、中科沃土基金、先锋基金等公司旗下产品年报中也出现了监管稽查或处罚的相关信息，这些公司在2020年均收到责令改正的监管措施，且都已按要求及时完成了整改。(2021-04-10 00:00:00)

有业内人士这样评价洪磊，作为一个会管机构的负责人，洪磊从不吝啬在公开场合表达和分享自己对基金行业的思考和认识，在每一次行业峰会论坛上，洪磊总是能在讲话中传递干货，消弭市场机构对监管意图的信息不对称。(2020-05-14 00:00:00)

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行(601998,股吧)北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。(2020-03-12 00:00:00)

针对专项检查发现的问题，证监会依法对相关机构采取行政监管措施、立案稽查，或将相关涉嫌违法犯罪线索移送公安部门或地方政府。同时，证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案。(2019-11-02 02:30:00)

而针对专项检查发现的问题，根据违法违规行为的具体情形，证监会依法采取了处理措施：对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施；对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查，并先行采取行政监管措施；将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中2家机构采取行政监管措施，1家立案稽查。(2018-11-29 00:05:00)

五是强化依法全面从严监管。继续加大稽查执法力度，提升监管科技化水平，严厉打击各类违法违规行为，积极探索完善中小投资者服务中心开展证券支持诉讼示范判决等维权法律机制，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。(2018-08-20 17:05:00)

五是强化依法全面从严监管。继续加大稽查执法力度，提升监管科技化水平，严厉打击各类违法违规行为，积极探索完善中小投资者服务中心开展证券支持诉讼示范判决等维权法律机制，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。(2018-08-08 18:47:00)

下半年，证监会稽查部门将继续坚持依法全面从严监管的工作方针，努力实现稽查执法转型升级，提升执法主动性针对性，强化规范执法意识，细化办案专业分工，发挥集团作战优势，用科技创新驱动效能提升，继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为，全力维护资本市场健康稳定发展。(2018-07-20 20:58:00)

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)，开户银行：中信银行(601998,股吧)总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局以及山东证监局备案。(2018-07-13 00:00:00)

下一步，证监会将牢牢把握稽查执法的政治属性，坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的各项决策部署，紧扣打好防范化解金融风险攻坚战的总体要求，密切关注市场动态，密切关注异常交易，密切关注账户联动，进一步加大稽查执法力度，坚决打击任何时期、任何领域、任何形式的操纵市场行为，坚决维护资本市场健康稳定发展。(2018-07-06 15:51:00)

会议要求办案单位在办好案件的同时，要重视发挥稽查办案的综合效应，注重积累案件素材，梳理案件特点，总结办案经验，为下一步开展案件宣传工作，引导市场舆论，警示投资者识别和防范违法行为夯实工作基础、创造有利条件。(2018-06-15 16:04:00)

会议强调，科技化建设是稽查执法思路、模式的重大转型，是会党委确定的一项基础性、系统性、战略性工程。(2018-06-11 16:55:00)

工作规划立足于稽查执法科技化建设基础性、系统性、战略性定位，明确要求举全系统之力，合力推进实施建设工作。(2018-05-25 18:39:00)

会内相关业务部门，上海、广东、深圳等地稽查执法单位以及沪深证券交易所、中证监测等系统单位相关负责同志出席了会议。会议期间，黄炜同志还到深圳专员办进行了调研。(2018-05-25 18:22:00)

证监会稽查人员：这个市场的操纵主体北八道集团在2017年2月至4月期间，利用这个配资帐户合计获利接近10亿元，拟对其进行顶格处罚，罚没金额56.7亿。迄今为止，证监会做出行政处罚金额最高的一笔案件。(2018-05-11 17:25:00)

新闻发布会当天，证监会新闻发言人常德鹏表示，用三个“精准”、四个“突出”传递了稽查执法新气象。(2018-03-11 00:27:00)

常德鹏表示，针对上述领域，相关线索分析已全面展开。2018年证监会将继续坚持常规行动和专项行动相结合，毫不动摇地打击任何敢于触碰法律底线的行为。(2018-03-09 16:06:00)

在2017年重组监管中，深交所还充分运用多手段、多维度的监管模式，与证监会稽查局、地方证监局紧密合作加强联合监管，加强对中介机构的监管力度，督促中介机构归位尽责，从严监管净化重组市场环境，保护投资者权益。(2018-02-12 19:27:00)