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[导读]:证券经纪业务迎监管进一步规范。1月13日晚间,证监会表示,为保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,发布《证券经纪业务管理办法》(下称“《办法》”),并自2月28日起施行。此外,《办法》增加了证券公司经营证券经纪业务中,应当依法履行的职责内容。具体而言,相较征求意见稿,增加了“落实账户实名制要求”、“履行反洗钱义务”。
更严更坚决 第六次退市制度改革落地 这些情形可直接“红牌罚下”
1月13日晚间,证监会表示,为保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,发布《证券经纪业务管理办法》,并自2月28日起施行。
整体来看,《办法》共五章53条,对经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责等六个方面作出了明确规定。
那么,作为证券公司传统和核心业务的证券经纪业务,《办法》优化了哪些业务管理流程?投资者权益保护提出了哪些新要求?吸收采纳了哪些新意见?澎湃新闻记者梳理了八方面要点。
要点一:明确证券经纪业务内涵,属券商专属业务
《办法》明确,证券经纪业务的定义为“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”。
“从事上述部分或全部业务环节,均属于开展证券经纪业务。经纪业务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。”《办法》强调。 ... 网页链接