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[导读]:财信证券表示，此番公募化改造将进一步助推公司提升主动管理能力，提高资产管理业务竞争力和客户服务能力，为投资者提供多样化、低门槛的投资工具。
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广东证监局在公告中表示，广发资管在对旗下一大集合产品的公募化改造过程中，对于产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项，未能履行特别提醒和通知义务，在产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。
广东证监局责令广发资管认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，并敦促其积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制等。
根据易董梳理，包括广发资管在内，今年以来已有3家券商资管子公司遭到监管处罚，所涉问题也基本围绕在制度建设不规范、未有效履行投资管理职责、内控制度存在重大缺陷等方面。
近年来，随着公募化改造步伐的提速，券商资管业务在加快推进的同时，也面临着更为严格的监管大考。WIND统计，截至6月8日，此次遭到处罚的广发资管旗下已有8只集合产品完成公募化改造，在券商中居前。
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