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[导读]:深圳证监局同时指出，为提升独立基金销售机构专业服务和合规风控水平，强化长期理性投资理念，培育良性发展生态，各机构应切实落实《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》要求，一是强化人员资质管理，严格落实从业人员资质的法规要求；二是重视宣传推介管控，加强对于宣传推介材料的合规审查力度；三是依法合规展业，严守法规对于客户维护费比例的规定。此外，独立基金销售机构应规范销售范围，待整改的机构应当有序压降相关产品的销售保有规模，回归本源、聚焦主业、持续打造专业能力。
将原则性规定转化为可执行、可检查、可追责的具体标准 22万亿私募市场迎信息披露“操作手册”
自2016年以来，因销售不合规、风险不隔离等各种问题，被多次采取监管谈话、责令整改以及暂停销售业务的浙江金观诚基金销售有限公司，又收到两份“罚单”。
《每日经济新闻》记者注意到，金观诚基金实际控制人韦杰和董事长蒋雪琦不仅被处以罚款，而且分别被采取10年和5年的证券市场禁入措施。
浙江监管局根据违法行为的事实、性质、情节，对金观诚基金责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对实际控制人韦杰给予警告，并采取10年证券市场禁入措施，处以3万元罚款；对金观诚基金董事长、总经理蒋雪琦给予警告，并采取5年证券市场禁入措施，处以3万元罚款。
从违规内容来看，虽然多数涉及的都是私募产品的销售，但其实金观诚基金也同时是公募基金的第三方销售公司之一，从2013年开始，多家基金公司也都纷纷公告，陆续增加金观诚基金为代销机构。即使是在2016年金观诚基金刚被采取监管措施时，一直到2018年上半年，依然有部分基金公司新增其为代销机构，但是从201 ... 网页链接