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[导读]:福建证监局称，泉州银行存在以下问题：未将《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》置备于基金销售网点的显著位置或官方网站予以公示。
近日，云南证监局网站披露，因基金代销中存在多项业务违规，对云南红塔银行采取责令改正的监管措施，对富滇银行采取出具警示函的监管措施。
云南证监局称，今年9月14日至16日，该局对云南红塔银行基金销售业务实施了现场检查。经查，云南红塔银行存在11项业务违规。
南红塔银行11项业务违规包括，个别基金销售培训情况无留痕；未建立年度督察稽核报告制度，未在每年年度结束后对基金销售业务进行监察稽核；一份基金推介材料未发现合规法律部门审核记录；部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；该行基金销售适用性管理制度第二十九条表述不完善；基金销售未设置告知投资者“当其所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构”的功能提示；该行基金销售业务管理办法第五十九条违反相关规定；未针对机构客户购买基金产品制定风险承受能力评估问卷；个人客户风险承受能力评估问卷第11题关于“负收益”的表示审慎性不足；前台业务系统目前仅支持基金基本交易和部分产品信息要素的展示，但未能提供基金基础知识、基金相关投资市场信息等内容的展示；前台业务系统不能对投资者盘后交易不成功的情况进行提示。 ... 网页链接