违法

预付费机构跑路？职业打假人恶意打假？针对这些消费者的痛点、难点，国家有了新规定。3月15日，国务院总理李强签署第778号国务院令，公布了《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》，自2024年7月1日起施行三是持续推进“铁拳”、“守护消费”等执法行动，直面消费者诉求和社会关切，严厉查处侵害消费者合法权益的各类违法行为，营造安全放心的消费环境，推动全国统一大市场建设，服务高质量发展。(2024-03-24 06:59:00)

周末要闻汇总：证监会集中发布四项“两强两严”政策文件中国海洋石油集团有限公司原党组副书记、总经理李勇涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。(2024-03-17 15:30:00)

1月25日易方达美国50ETF收盘价为1.539元，相对于当日的基金份额参考净值溢价幅度高达43.47%。经过几日下跌后到1月31日，溢价率收窄至几个百分点，走势图呈现大起大落，爆炒的手法明显。笔者认为，应有效抑制跨境ETF爆炒。总之，当前证券市场要着力营造价值投资氛围，对所有品种的证券交易都要强化实时监控、要做到全覆盖，对短期筹码投机行为要予以遏制，涉及市场操纵等违法违规的更要严厉打击，要捍卫市场三公原则、维护市场正常运行秩序。(2024-02-02 01:59:00)

自9月初以来的100天里，已有43家A股上市公司被证监会立案调查。包括违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件均被纳入其中此外，就是要及时查处违法违规行为，这也是让监管“长牙带刺”的重要表现。对违法违规行为及时处理，这不仅可以及时地打击违法违规行为，对于违法违规者可以起到震慑作用，让违法违规者真正感受到“伸手必被捉”的道理，让违法违规者不要心存侥幸(2023-12-18 06:38:00)

加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。证监会主席易会满近日表示，将着力提升监管适应性、针对性，为资本市场改革发展创造更加有利的环境。各类风险的传递共振也不可忽视。“当前资本市场风险还体现在市场风险、信用风险、流动性风险等方面。(2023-12-17 06:09:00)

在算力大牛股董事长被刑拘后，重仓基金也受到波及。12月7日，随着恒润股份董事长涉内幕交易被刑拘的消息持续发酵，市场上陆续出现“浦银安盛公司基金经理被带走”传言。除了恒润股份外，最近，市场上已出现多起上市公司实控人、高管被立案的消息。比如恒星科技董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙因涉嫌短线交易“恒星科技”股票，证监会决定对其立案；桂林旅游党委委员、董事、副总裁訚林因涉嫌违纪违法被立案调查、实施留置。(2023-12-08 00:06:00)

12月1日晚间，国家金融监督管理总局发布20余条行政处罚信息公开表，单张罚没金额高达2.25亿元。据悉，本轮处罚涉及多家银行、资管、保险等金融机构和时任高管，其中，农业银行、建设银行、中信银行、民生银行、渤海银行、合众资管、光大永明资管、人保资管、国寿投资、人保健康、陆家嘴国泰人寿、中邮人寿、阳光财险等均在列。罚单显示，建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.88万元。其中，总行2041.88万元，分支机构1750万元。具体来看，建设银行共涉及18项违法违规事实：(2023-12-02 07:24:00)

近期，上市公司利用互动平台发布疑似“蹭热点”内容的行为多有发生。其中很大比例都受到来自地方证监局、交易所甚至证监会的多维监管措施，体现了监管部门对于此类证券违法活动的高压态势此外，还有一些外延性问题有待解决。比如，在某些公司的确存在相关业务的情况下，对于是否“蹭热点”的判断标准比较困难；对于某家公司的炒作，有时是二级市场的资金行为，除了公司之外，如何实现资金监管，防止出现内幕交易、股价操纵等违法行为，也有必要纳入借助互动平台蹭热度炒作的监管体系当中。(2023-12-02 07:13:00)

近日，万通发展披露公司正在筹划重大资产重组事项。而在公告披露前三十个交易日，公司股价涨幅偏离值累计达81.79%，披露前三个交易日，公司股价涨幅触及异常波动。坚守底线，不越红线。当前，监管部门持续加大对内幕信息泄露、内幕交易的执法力度，内幕信息泄露的违法成本也在提高。(2023-12-02 00:13:00)

许家印被抓，恒大利空出尽？今日，备受关注的中国恒大和恒大物业跟随港交所交易时间复牌交易，开盘后恒大系两只股票表现强势，盘中持续拉升，中国恒大一度涨超40%，恒大物业一度涨14%今年8月16日，中国恒大旗下恒大地产公告收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对恒大地产立案。(2023-10-03 09:41:00)

监管层重罚我乐家居股东违规减持，是对股民关注事项最好的回应，让违规者有了疼痛感，真正起到了震慑的作用，向市场表明了监管层对打击处理违规减持的决心和态度。在本栏看来，我乐家居违规减持股东遭遇重罚，释放了管理层的一种态度，即今后对A股市场违法违规行为将从严从重从快处罚。(2023-09-18 03:38:00)

作为“活跃资本市场，提振投资者信心”的重要举措，今年8月27日晚证监会发布了《进一步规范股份减持行为》的重要规定。根据该规定，上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。基于此，对于东方时尚投资有限公司的违规减持行为就应该依据《证券法》第一百八十六条的规定作出惩处：不仅要责令改正，给予警告，而且还要没收违法所得，更重要的是还要处以买卖证券等值以下的罚款(2023-09-06 06:41:00)

8月4日，备受市场关注的《上市公司独立董事管理办法》正式出台。此前，《独董办法》自今年4月14日至5月14日向社会公开征求意见。此次《独董办法》新增了“上市公司或者相关方有意隐瞒，且没有迹象表明独立董事知悉或者能够发现违法违规线索的”这一免责情形，同时明确要健全独立董事履职保障机制，上市公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。在不少行业人士看来，这些规定也都将有助于破解“独董不知”的难题。(2023-08-06 00:21:00)

公募基金二季度仍在加仓AI板块，但不同于一季度全线加仓题材各环节，二季度对AI产业链的操作出现分化。资金更加聚拢在业绩率先兑现的上游算力板块。深交所在4月的关注函就表示，“再次提醒你公司信息披露务必真实、完整、准确，充分提示相关风险，不得存在误导性陈述，不得利用市场热点题材进行‘蹭热点’、市场操纵等违法违规行为。”(2023-07-29 00:09:00)

据星矿数据和《科创板日报》不完全统计，除触发重大违法强制退市、未披露2022年年报和2023年一季报的*ST泽达、*ST紫晶外，127家科创板软件及新一代信息技术服务的上市公司，2022年的营收和归母净利润分别为2334.71亿元和127.79亿元，2023年第一季度的营收和归母净利润分别为461.96亿元和4.11亿元。而研发投入占比不足5%的公司，包括嘉元科技、芳源股份、长远锂科、天微电子、国光电气。其中，嘉元科技研发投入占营收的比例只有1.04%。(2023-05-01 07:17:00)

至于基金频繁换仓交易等行为，这些要界定为违法违规或许比较困难，一方面对于证据确凿、没有必要的基金换仓行为可予监管惩戒，另一方面就主要通过基金投资者用脚投票来实现制约。(2023-04-20 00:00:00)

金融虎讯 4月3日消，近日，银保监会披露的行政处罚信息显示，建信理财有限责任公司理财业务存在以下违法违规行为：一、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标；二、现金管理类理财产品使用摊余成本法未采用影子定价进行风险控制；三、承接母行划转产品管理不到位；四、投资资产相关风险信息披露不到位；五、未严格执行合作机构管理要求；六、与母行隔离不到位，个别人员异地办公，被银保监会处以罚款540万元。(2023-04-03 00:00:00)

周末要闻汇总：意大利突然宣布“封杀”ChatGPT 打响人类保卫战第一枪中国银行原党委书记、董事长刘连舸涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。(2023-04-02 11:54:00)

*ST泽达、*ST紫晶多次发布风险提示公告，称公司因涉嫌信息披露违法违规，可能被实施重大违法强制退市。(2023-03-04 00:00:00)

而在基金投顾机构及基金投顾人员禁止行为方面，《服务协议》明确，应订明基金投顾机构及其基金投顾人员不得存在利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动，或为违法、违规活动提供便利；泄露客户信息、投资计划以及交易情况等；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损服务协议等相关资料；从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的活动；向客户承诺收益、本金不受损失、限定损失金额或比例等；违规与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他违法违规的证券交易活动；向客户推荐结构复杂的基金，包括监管部门认定的其他基金；向客户提供未经公司投资决策委员会审议的基金投资组合策略或擅自变更基金投资组合策略等行为。(2023-03-03 00:00:00)

打击欺诈发行是市场共识。责令回购制度的推出，让“问题股票”从哪来回哪去，显著提高了欺诈发行的违法成本，对潜在欺诈者产生巨大威慑，推动资本市场真正做到“卖者尽责，买者自负”，把好上市公司质量关当然，一项新制度的建设，大多是一个动态演进、发展完善的过程，相信只要监管部门保持改革的定力和魄力，市场参与各方给予足够的耐心和支持，好的制度定能发挥出好的效应。在“零容忍”“出重拳”的坚持下，那些罔顾法律法规，一味欺诈发行、财务造假者，也必将自食恶果。(2023-02-25 07:02:00)

又有上市公司高管出事！因涉嫌严重违法，中炬高新副总经理张卫华、朱洪滨被立案调查并实施留置。华西证券也认为，诉讼计提系一次性影响，调味品恢复可期。现金流层面，公司将于法律规定期限内提请上诉，最终实际需支付费用仍有待新一轮的法院判决，短期对公司经营现金流影响不大(2023-02-21 00:15:00)

“我不会拆的，要拆可以，把我们的设备、租金退回来。”王润涛说，城中村的确存在脏乱差的问题，他不是不愿意配合整改，而是不想被不明不白的欺负。(2023-02-10 00:00:00)

河北证监局认为，建邦基金上述行为违反有关规定。此外罗凤燕作为建邦基金的董事长、法定代表人，是对上述违法行为直接负责的主管人员。(2022-12-28 00:00:00)

作为证券从业人员，郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单，证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；此外，也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。(2022-12-28 00:00:00)