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自9月初以来的100天里,已有43家A股上市公司被证监会立案调查。包括违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件均被纳入其中此外,就是要及时查处违法违规行为,这也是让监管“长牙带刺”的重要表现。对违法违规行为及时处理,这不仅可以及时地打击违法违规行为,对于违法违规者可以起到震慑作用,让违法违规者真正感受到“伸手必被捉”的道理,让违法违规者不要心存侥幸(2023-12-18 06:38:00)
标签: 违规 违法 监管 处罚 调查 行为基金此前少量持仓的教育股在年末再度崛起。从去年底部算起,截至目前,新东方、好未来、天立国际、学大教育等个股反弹幅度惊人,有的涨了好几倍。博时全球中国教育基金经理万琼认为,在中国股票低位调整的背景下,教育股展现了较好防御属性,战胜了沪深300指数和恒生指数,随着教育培训行业相关管理办法出台,明确了校外培训行政处罚的管辖对象、管辖机关和处罚程序,为落实“双减”意见提供了有效保障,有利于校外培训规范化,促进高质量校外培训,也进一步对学校教育形成有利补充。从各教育企业的经营情况来看,学生参培需求正在不断修复过程中,部分教育企业也重回增长轨道。(2023-12-14 08:40:00)
标签: 教育 反弹 行业 出清 板块 赛道 头部基金此前“少量”持仓的教育股年末突然崛起,或意味着本轮行情的推动力来自公募回补。证券时报·券商中国记者注意到,教育赛道的惊人表现或令部分公募错愕尴尬,此前全市场有新老两只教育主题基金,在市场暴跌中,“老教育基金”公告变更为其他赛道,而刚成立半年的“新教育基金”无奈留下。博时全球中国教育基金经理万琼认为,在中国股票低位调整的背景下,教育股展现出较好防御属性,战胜了沪深300指数和恒生指数,随着教育培训行业相关管理办法的出台,明确了校外培训行政处罚的管辖对象、管辖机关和处罚程序,为落实“双减”意见提供了有效保障,有利于校外培训规范化,促进高质量校外培训进一步对学校教育形成有利补充(2023-12-14 14:19:00)
标签: 教育 赛道 市场 头部 反弹12月1日晚间,国家金融监督管理总局发布20余条行政处罚信息公开表,单张罚没金额高达2.25亿元。据悉,本轮处罚涉及多家银行、资管、保险等金融机构和时任高管,其中,农业银行、建设银行、中信银行、民生银行、渤海银行、合众资管、光大永明资管、人保资管、国寿投资、人保健康、陆家嘴国泰人寿、中邮人寿、阳光财险等均在列。罚单显示,建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.88万元。其中,总行2041.88万元,分支机构1750万元。具体来看,建设银行共涉及18项违法违规事实:(2023-12-02 07:24:00)
标签: 金融 整改 贷款 处罚 违法 罚款 罚单金融监管总局11月11日消息显示,11月10日至11日,金融监管总局召开学习贯彻中央金融工作会议精神专题研讨班暨监管工作座谈会,研究贯彻落实措施。此外,“三定”方案还强调,要加强金融监管内部治理,强化对权力运行的有效制衡,规范政策制定、市场准入、稽查执法、行政处罚、风险处置等工作流程,强化对重点岗位和关键环节的监督制约,打造一支政治过硬、专业精湛、清正廉洁的监管铁军。(2023-11-12 00:22:00)
标签: 监管 金融 会议 工作 风险中核钛白控股股东承诺6个月内不减持公司股份。10月13日晚间,苏大维格发布关于收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》的公告。解禁比例较小的有神驰机电、康缘药业、大全能源、快克智能等10股,解禁比例不足0.5%。这些上市公司解禁股类型多为股权激励一般股份或股权激励限售股份。(2023-10-14 12:58:00)
标签: 解禁 光刻 公司 股份 比例 控股 股东 市值私募行业正在持续加大规范力度!券商中国记者发现,今年8-9月,中国证券投资基金业协会针对机构和相关个人,共开出纪律处分决定书126张,处罚力度较之前明显加强。同样据协会数据,截至2023年8月末,存续私募基金管理人共有21948家。其中,私募证券投资基金管理人8561家,私募股权、创业投资基金管理人13107家,私募资产配置类基金管理人9家;其他私募投资基金管理人271家(2023-10-05 07:21:00)
标签: 投资 管理 管理人 协会 私募基金 投资基金 注销9月28日,沪深交易所均发布发行与承销业务指引方面的《发行承销违规行为监管》,旨在规范证券发行与承销相关自律监管工作,维护证券发行承销市场秩序。沪深交易所落实发行承销“全链条问责”。《发行承销违规行为监管》围绕内部制度流程建设及履行、路演推介、投资价值研究报告撰写及管理、买卖双方参与新股询价定价配售、信息披露与业务操作以及底稿管理等发行承销各业务环节,通过明确各环节典型违规情形及处罚标准,引导规范市场各参与主体行为,切实维护证券发行承销秩序。(2023-09-29 04:25:00)
标签: 承销 违规 发行 监管 行为 证券 交易所监管层重罚我乐家居股东违规减持,是对股民关注事项最好的回应,让违规者有了疼痛感,真正起到了震慑的作用,向市场表明了监管层对打击处理违规减持的决心和态度。在本栏看来,我乐家居违规减持股东遭遇重罚,释放了管理层的一种态度,即今后对A股市场违法违规行为将从严从重从快处罚。(2023-09-18 03:38:00)
标签: 违规 减持 股东 市场 股民 违法 管理层据新华社,国务院总理李强6月29日主持召开国务院常务会议,听取进一步强化安全生产重大风险和事故隐患排查整治的汇报,审议通过《关于促进家居消费的若干措施》,审议通过《中华人民共和国领事保护与协助条例》,讨论《中华人民共和国治安管理处罚法》。会议指出,家居消费涉及领域多、上下游链条长、规模体量大,采取针对性措施加以提振,有利于带动居民消费增长和经济恢复。汽车、家电、家居、餐饮占社零总额四分之一左右,是消费的顶梁柱。商务部消费促进司司长徐兴锋曾在4月3日的新闻发布会上表示,着眼于恢复和扩大消费,今年将完善政策措施,疏堵点解难点(2023-06-30 00:20:00)
标签: 消费 政策 措施 审议 行业 促进 规模 产品国务院总理李强6月29日主持召开国务院常务会议,听取进一步强化安全生产重大风险和事故隐患排查整治的汇报,审议通过《关于促进家居消费的若干措施》,审议通过《中华人民共和国领事保护与协助条例》,讨论《中华人民共和国治安管理处罚法》。会议指出,宁夏银川“621”特别重大燃气爆炸事故,人员伤亡多,社会影响大,教训极为深刻。会议讨论并原则通过《中华人民共和国治安管理处罚法》,决定将修订草案提请全国人大常委会审议。(2023-06-29 18:40:00)
标签: 审议 会议 通过 消费 人民近期,多家公募公告对旗下指数基金所持有的部分ST股进行估值调整。尽管主动型基金产品尚在“大砍”估值中袖手旁观,但因其对相关ST股持仓量最大、规模利益也更显著,最终也难以独善其身据此配置思路来看,ST阳光城或为上述两只主动型基金产品在房地产行业配置的主要对象。与此相关,该基金经理的“另类投资”风格还体现在基金一季报所披露的重仓股处罚上,其所管的一只基金在“前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况说明”中,该基金总计列举了包括ST阳光城在内的4只股票,几乎占据十大重仓股的一半。(2023-06-12 03:31:00)
标签: 估值 主动型 调整 持仓 阳光 产品 仓位不过,启信宝的信息显示,华烁投资的股东或也发生了新的变化,根据华烁投资2022年年度报告的信息记载,最新股东名单为宁波鄞州睦盛投资管理合伙企业、上海桢盛投资管理有限公司、天津盈科科技开发有限公司。其中,天津盈科科技开发有限公司是新晋股东,变更后股权比例为20%,由此可见,原股东之一的上海国鑫投资发展有限公司或已经在此次变更中退出,但目前协会备案中仍未见相关记录。(2023-05-25 00:00:00)
标签: 投资 管理 股权 投资管理 管理人 公司 协会除此之外,各地证监局对于私募行业也维持着严监管趋势,近期多地证监局都对所在地区的违规私募基金管理人开出了罚单,具体违规情况包含向非合格投资者募集资金、向投资者承诺最低收益、未按规定及时填报或未能规范信披等。有业内人士对此表示,强监管加上进退有序的常态化退出机制,长远来看在保护投资者利益的同时,也有利于提升私募行业的认可度。(2023-05-17 00:00:00)
标签: 投资 私募基金 投资者 管理 管理人 监管 证监科创板上市公司紫晶存储因欺诈发行,最近受到监管部门的处罚,公司将被强制退市,相关责任人也将分别受到市场禁入以及罚款等处分。与此同时,作为紫晶存储的保荐机构和主承销商,中信建投表示,将与其它中介机构一起出资设立规模为10亿元的先行赔付基金,用于补偿紫晶存储适格投资者的投资损失。在某种意义上,像这样的先行赔付,无异于给中介机构戴上了紧箍咒,对其产生强烈的约束作用,从而促使中介机构真正担负起一线监管的责任,做好证券市场的“看门人”,在赚取合法收益的同时,更好地为提高上市公司的质量做出贡献。(2023-04-29 08:53:00)
标签: 机构 上市 公司 市场总的来说,要让研究回归研究,销售回归销售,需要基金公司、券商充分认识到,交易佣金不是一个投研和销售之间互相找平衡的地方,同时,监管要进一步完善相关的制度政策,加大违规的处罚力度,让这一行业的顽疾得到根本性的解决。(2023-04-14 00:00:00)
标签: 佣金 券商 交易 融通 公司 证券 分配 基金: 建信中证500金融虎讯 4月3日消,近日,银保监会披露的行政处罚信息显示,建信理财有限责任公司理财业务存在以下违法违规行为:一、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标;二、现金管理类理财产品使用摊余成本法未采用影子定价进行风险控制;三、承接母行划转产品管理不到位;四、投资资产相关风险信息披露不到位;五、未严格执行合作机构管理要求;六、与母行隔离不到位,个别人员异地办公,被银保监会处以罚款540万元。(2023-04-03 00:00:00)
标签: 理财 管理 产品 披露 违规此外,还有多家公司因相关违规被处罚,有分析指出,因公司治理结构出现问题,一些中小基金公司迟迟难以长大。对于中小基金公司来说,健全的公司治理机制是健康发展的保证,只有筑牢内部防线方能真正对投资者负责。(2023-04-01 00:00:00)
标签: 公司 处罚 管理 证监 监管 内控 管理人目前,深圳茂源已经缴纳了罚款,Frank Chen的外国人工作许可也已经处于合法状态,行政处罚文件里所述的情况已经得到了妥善解决。(2023-03-30 00:00:00)
标签: 量化 离职 核心 策略 人员 团队 人才目前,深圳茂源已经缴纳了罚款,Frank Chen的外国人工作许可也已经处于合法状态,行政处罚文件里所述的情况已经得到妥善解决。(2023-03-29 00:00:00)
标签: 量化 离职 证券时报 核心 策略 人才 团队因此,账号开立率低不仅会影响产品发行效率,还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时,还可能引发监管的更多关注,埋下风险隐患。(2023-03-15 00:00:00)
标签: 投资 证监 投资者 信息 监管 公示二级市场方面,九鼎投资股价自去年12月1日晚发布公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书后,持续震荡波动,截至2月14日,报收16.14元/股,公司总市值为69.97亿元。(2023-02-15 00:00:00)
标签: 公司 投资 九鼎 管理 实际 控制 认购 基金: 九泰久利灵活配置混合张昇立认为,在私募行业,监管处罚、司法程序是非常重要的硬性监管环节,但投教和典型案例行业通报等方面的持续投入也很重要。(2023-02-09 00:00:00)
标签: 投资 投资者 管理人 私募基金 披露 管理 损失据天眼查APP,海南银行目前有三条行政处罚信息,合计罚款205万元。(中新经纬APP)(2023-02-02 00:00:00)
标签: 销售 证监 管理办法 销售业务 办法 责令作为证券从业人员,郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单,证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元,并处以217.08万元罚款;此外,也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。(2022-12-28 00:00:00)
标签: 证券 集团 证监 交易 市场 经理 信息