稽核

彭玖雯1991年7月加入达州市人民银行工作，1993年10月加入成都市金通信托投资公司工作，2003年1月加入中铁信托有限责任公司，曾任审计稽核部副总经理、审计稽核部总经理、内控审计部总经理、运营稽核部总经理等职务，2018年1月加入宝盈基金管理有限公司，曾任总经理助理兼公司财务部、成都业务部总经理。(2022-12-19 00:00:00)

根据公告资料，秦杰于2013年3月加入兴全基金，曾任监察稽核部总监、综合管理部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任，现任总经理助理、董事会秘书、合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批 部总监等职务。(2022-08-17 00:00:00)

胡囡曾任工行湖北省分行个人金融业务部科员、中间业务科业务主管，泰信基金管理有限公司渠道业务部经理助理、副经理，泰信基金管理有限公司电商客服中心负责人，泰信基金管理有限公司监察稽核部副经理、总监，上海锐懿资产管理有限公司副总经理兼合规总监，瑞达基金管理有限公司副总经理兼代任督察长。(2022-08-11 00:00:00)

德邦基金第一批值守的员工在可以换班的时候，毅然决定留下。监察稽核部李晴宇说：“其实我的心情有点复杂，即想早点儿解封又想继续封下去。最难是刚开始的时候。(2022-05-31 00:00:00)

嘉宾介绍：陈龙，经济学硕士，2009年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程总监助理、量化及衍生品投资部量化研究总监助理，先后从事金融工程、量化研究等工作，现任量化及衍生品投资部量化研究副总监、基金经理。每一家主机厂可能兑现的时间点不太一样，因为对军方而言它有一个优先顺序的。所以总体上，如果大家愿意拉长时间看，整个军工的逻辑还是非常丰富的。(2021-09-23 00:03:00)

嘉宾介绍：陈龙，经济学硕士，2009年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程总监助理、量化及衍生品投资部量化研究总监助理，先后从事金融工程、量化研究等工作，现任量化及衍生品投资部量化研究副总监、基金经理。另外还有很重要一点要适当的做一些波段的操作，因为前面也都讲了非常多，军工整个情绪的催化，其实还是非常厉害的，很多时候一个事件来了，或者情绪起来了，可能都会比较大的波动。这个时候我们通过跟踪情绪，然后逆着情绪操作，可能获得更多的超额收益。(2021-06-17 00:24:00)

而曾经的总经理李湧，在银行、信托、证券等各大金融机构都待过，在基金领域上，他做过汇添富基金营销管理部总监、监察稽核部总监，鑫元基金董事、总经理，上银基金副总经理。(2021-03-02 00:00:00)

随着资管新规的深入落地，券商资管行业正加速迈入公募化发展新时代！近两年来券商大集合产品密集转型，券商资管对标公募重塑制度体系，“一参一控一牌”适当放宽公募牌照，券商资管公募化进程不断提速；与此同时，外资积极入局也在加速行业变革。值得注意的是，券商资管开展公募业务，需要在组织框架上与现有资产管理业务做好隔离、业务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排等，还要建立良好的投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等内控制度。(2020-09-26 20:47:00)

他们还表示，平安基金将不断健全公司规章制度和内控管理体系，强化员工行为管理，持续进行合规宣导和稽核检查，对任何违法违规行为均持零容忍态度，严格切实维护基金持有人利益。(2019-01-03 00:00:00)

他们还表示，平安基金将不断健全公司规章制度和内控管理体系，强化员工行为管理，持续进行合规宣导和稽核检查，对任何违法违规行为均持零容忍态度，严格切实维护基金持有人利益。(2019-01-03 08:57:00)

他们还表示，平安基金将不断健全公司规章制度和内控管理体系，强化员工行为管理，持续进行合规宣导和稽核检查，对任何违法违规行为均持零容忍态度，严格切实维护基金持有人利益。(2019-01-03 00:00:00)

基金经理：焦文龙先生，国籍中国，经济学硕士，9年证券从业经验。2009年6月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员、资产配置与基金投资部FOF投资副总经理兼基金经理，先后从事金融工程、量化研究、FOF投资等工作。(2018-10-22 17:13:00)

在监察稽核方面，一家基金公司监察稽核部总经理告诉记者，这段时间他们“简直忙疯了”。(2017-09-25 07:11:00)

另一家基金公司监察稽核部人士业表达了类似的看法：“基金公司没有必要加入证券业协会，当然需要退会，如果早前没有基金业协会，那就得加入证券业协会。”(2017-03-01 00:00:00)

据招募说明书显示，该公司成立投资决策委员会，成员包括总经理齐靠民，总经理助理、市场开发部总监李丰源，投资研究部固定收益总监王昌俊，基金经理王颢，监察稽核部副总监王彬彬。(2016-12-07 00:00:00)

据招募说明书显示，该公司成立投资决策委员会，成员包括总经理齐靠民，总经理助理、市场开发部总监李丰源，投资研究部固定收益总监王昌俊，基金经理王颢，监察稽核部副总监王彬彬。(2016-12-05 02:28:00)

对于泓德泓富在基金运作上的问题，前述监察稽核部人士也表达了自己的看法，其认为有几方面值得注意：一是基金在股票仓位上几乎满仓参与定向增发个股，是否应该对外提示基金的流动性风险；二是在基金分类上，未来是否应该细化，将混合基金与定增基金有所区分；三是在销售环节方面，基金管理人应该向投资者充分说明基金实际运作策略。(2016-10-31 01:38:00)

北京一位基金公司监察稽核部人士称，现在混合型基金确实存在上述问题，需不需要进一步细分或信披更加全面，主要得听投资者和监管层的意见。(2016-10-19 02:16:00)

“熔断涉及到很多技术上的细节，其中可能会产生一些纠纷。”北京一位监察稽核部人士表示，目前公司直销平台对触发熔断之后递交的基金申赎申请直接做顺延处理，以前IT部门对当日申请统一处理，现在需人工一个个识别交易时间，周一IT部门通宵加班。(2016-01-08 01:28:00)

资料显示，焦文龙为经济学硕士，6年证券从业经验。2009年6月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程师，现任量化及衍生品投资部资深量化研究员，从事量化研究工作。(2015-06-30 10:08:00)

也有基金公司稽核人士对《每日经济新闻》记者表示：“监管层的侧重点在每个时期不一样，前两年的重点放在是老鼠仓身上。(2015-05-26 07:23:00)

公开资料显示，王莉2002年7至2005年7月任中银国际证券有限责任公司研究部翻译；2006年2月至2006年8月任上海源泰律师事务所律师助理；2006年9月至今历任中海基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人，现任监察稽核部总经理兼信息披露负责人。(2014-10-24 08:10:29)

根据业内人士透露，除了少数基金子公司以主动型资产管理业务为主外，大部分基金子公司实际上做的就是通道业务，和以前信托的业务模式并无根本区别，有的基金子公司做地产项目，本身投研人员没有实体经济从业经验，很多项目的风险很难看清，加上基金子公司业务各家比拼得很厉害，监察稽核部门也是睁一只眼闭一只眼，内部风控并不到位。(2014-08-28 00:00:00)

前期证监会起草了有关征求意见稿并向社会公开征求意见，在充分吸收各方意见和建议的基础上，证监会对《暂行规定》进行了修改完善，主要调整包括：一是将列举固有资金的具体投资范围调整为对固有资金投资提出原则性、指标性要求，规定固有资金投资于高流动性资产的比例不得低于50%；二是与《证券投资基金管理公司管理办法》相关条款衔接，规定了基金管理公司暂停继续运用固有资金进行投资的情况；三是完善监督管理方面的条款，包括固有资金运用的风险控制和稽核、防火墙制度的建设以及行政监管措施的具体类型。(2013-08-12 01:10:00)

前述监察稽核人士透露，在现场检查中发现的问题，监管部门均会提出完善意见，检查全部结束后，将会针对辖区内基金公司存在的问题，综合一份检查发现问题表抄送给全部基金公司对照，目的是让基金公司对照这些问题，有则改之，无则加勉。(2013-07-29 02:39:00)