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[导读]:前述监察稽核人士透露,在现场检查中发现的问题,监管部门均会提出完善意见,检查全部结束后,将会针对辖区内基金公司存在的问题,综合一份检查发现问题表抄送给全部基金公司对照,目的是让基金公司对照这些问题,有则改之,无则加勉。
监管部门正在对上海基金公司进行严格的现场检查。据证券时报记者了解,此次现场检查采取抽查方式,检查时间一个多月,涉及范围很广,对投资以及销售的检查是重点。
据了解,被抽中基金公司需要提供该公司自上一次检查之后至今的所有材料,涉及范围异常广。同时,在监管部门进场检查前,基金公司需要将公司相关资料报送,在现场检查中抽取项目检查。
据有关业内人士介绍,基金公司需要提供的资料分为两大类:公司基本情况和十大具体项目。公司治理、投资研究、交易管理等内容均为重点检查项目,基金公司需要准备细分类别内容。据一位参与资料准备的监察稽核人士说,在现场检查 ... 网页链接