合规

2023年策略报告聚焦7大核心板块，梳理核心投资逻辑，包括创新药(政策、医保、新冠口服药、ADC、CAR-T)、疫苗(大品种、季节性产品、新产品)、IVD(新冠检测、常规业务)、医疗服务(消费医疗、齿科、眼科、中医连锁)、中药(精品中药、品牌OTC、创新中药)、医药零售以及医药互联网板块。医药互联网板块投资逻辑：当前时间点政策聚焦于医药互联网的安全性与和合规性，短期冲击便利性，但长期来看“互联网+”的大趋势依旧向好。建议关注行业龙头公司：京东健康、阿里健康、平安好医生。(2022-11-21 07:50:00)

公开信息显示，*ST大通于1987年设立，于1994年在深圳证券交易所上市。公司致力于发展成集新媒体传播、金融服务、大数据服务、数字娱乐、物联网等为一体的“科技”+“文化”产业集团，构建“内容”+“平台”+“服务”的企业生态系统(2022-11-17 00:00:00)

随着监管趋严，“伪私募”“乱私募”加速出清，私募基金管理人唯有继续提升合规风控能力、走好规范发展的道路，才能获得更加长远的发展。(2022-11-09 00:00:00)

此外，福建省未然资产管理有限公司因不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务和公司合规风控负责人缺失等违法违规事实，被取消会员资格的同时受到了公开谴责。(2022-11-05 00:00:00)

值得注意的是，益民基金旗下目前共有6只基金，全部为混合型产品，合计规模10.63亿元，其中，益民红利成长(560002)、益民创新优势(560003)成立时间长达15年以上，Wind统计显示，其年化回报分别为3.76%、1.00%。目前年化回报业绩较好的是益民服务领先18.15%，而益民品质升级则是唯一一只年化回报告负的产品，2022年三季度末，该基金规模为0.47亿元。(2022-11-04 00:00:00)

财经评论员郭施亮补充，代销机构合规性不达标会影响机构口碑，影响竞争力与品牌形象。“对代销机构来说，提升自律性的同时，需要做好各项业务把关、信息披露合规等方面的工作，定期做好相关从业人员的培训，提升规范意识(2022-10-31 00:00:00)

基金投资顾问机构已在中国证监会备案，具有从事基金投资顾问业务的资格，但该备案不构成对基金投资顾问投资能力、持续合规情况的认可，不代表中国证监会对基金投资顾问业务风险和收益的实质性判断和保证。基金投资顾问业务尚处于试点阶段，基金投资顾问机构存在因试点资格被取消不能继续提供服务的风险。(2022-10-25 00:00:00)

沪深交所就相关报道答记者问。据上交所官网问：近日，有媒体报道“境内交易所窗口指导券商、基金交易”，请问对此有何评论？答：我们关注到相关报道，该消息不属实，深交所未向券商、基金进行窗口指导。深交所坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，遵循市场化、法治化原则，严格依法合规履行监管职责，不干预市场正常交易行为，维护市场稳定健康发展。(2022-10-23 07:10:00)

深交所也表示，关注到相关报道，该消息不属实，深交所未向券商、基金进行窗口指导。深交所坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，遵循市场化、法治化原则，严格依法合规履行监管职责，不干预市场正常交易行为，维护市场稳定健康发展(2022-10-22 00:00:00)

刘彤先生，监事，中国国籍，硕士。曾任南方证券天津分公司、北京分公司法律顾问；2002年进入渤海证券股份有限公司工作，历任法律合规总部副总经理兼合规管理部经理、公司律师；自2017年4月起任渤海创富证券投资有限公司监事，2020年12月起聘任为渤海证券股份有限公司合规管理总部总经理(2022-10-20 00:00:00)

从这些事情来看，虽然不管是老鼠仓还是原总经理被调查，都是发生在较早之前的事，但也可以看出诺安基金过往长期在合规风控方面的缺失。(2022-09-27 00:00:00)

记者从金联创了解到，近日，金联创估价数据产品——石油估价、天然气估价、化工估价、塑料估价、橡胶估价和化肥估价，顺利通过上海数据交易所(以下简称“上海数交所”)严格的合规、技术、质量等审核程序，成功在“上海数交所数据交易系统”挂牌交易，是中国大宗商品行业现货估价数据首家挂牌交易企业。此次成功挂牌进一步表明金联创估价在大宗商品现货市场的领先地位，金联创也将通过上海数交所等权威市场平台，继续以优质的数据服务帮助大宗商品行业客户在经营、交易等多方面提供强有力的定价基准支撑。(2022-09-15 20:33:00)

对于是否会对投资者造成利益损失，王蕊持否定态度。“监管要求基金经理不能在同日对同一只个股既买又卖，但并没有明确禁止在一段时间内去进行这样的操作。在合规层面上，这种行为也属合法合规。”(2022-09-09 00:00:00)

今年6月2日，招商资管公告称，新任熊志钢为公司副董事长；7月2日，招商资管再发公告称，因工作安排，熊志钢任公司合规总监，原合规总监吴曼离任。(2022-09-07 00:00:00)

前8月百亿级私募成绩单出炉！9月6日，中国证券报·中证金牛座记者从多家第三方机构获得的私募业绩监测数据显示，截至8月末(因合规等原因，私募净值等数据相对滞后)，今年有业绩记录的61家百亿级股票私募机构今年以来的平均收益率为-4.65%，但不同百亿私募的投资成绩显著分化。格上财富旗下金樟投资研究员关晓敏建议，私募投资者不应仅依靠是否是头部私募这一标签进行选择，需要更多关注管理人在公司管理、策略、风控等各个方面。(2022-09-07 00:20:00)

这些情况也深刻地反映出，私募基金的“野蛮生长”还在继续。快速发展的背后，真实地存在着为了追求规模与业绩而放松合规运营的情况。(2022-09-06 00:00:00)

而值得注意的是，前海实盈实控人、法人凌山被终身“拉黑”，他终将无法再涉足私募投资领域。(2022-09-06 00:00:00)

在此背景下，王庆提出，证券私募管理人应重点加强三方面能力建设：一、私募行业机制灵活、发展快，多数私募在投研人才的储备、投研体系的搭建方面还不够成熟完善，需要加强这方面的投入和建设；二、由于人才投入不足及意识不到位等情况，私募管理人的合规风控意识还需进一步加强；三、私募管理人要回归为客户创造绝对收益的初心，进一步提升行业的市场口碑及其在投资者心目中的地位。(2022-09-06 00:00:00)

随着基金中报的悉数披露，基金经理自购的话题再度引发投资者的关注。毕竟，相比路演时的侃侃而谈，自掏腰包加仓才更有说服力。界面新闻记者了解到，按照基金公司现有的合规要求，即便是基金经理没有自购基金，其家人的买基金、炒股等理财行为也依然要向公司报备。(2022-09-02 15:47:00)

赵天才曾任西南大学图书馆系统管理员，重庆有价证券公司营业部系统管理员，西南证券有限责任公司重庆胜利路证券营业部交易主管、徐州淮海西路证券营业部业务总监、风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理，公司合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工监事。(2022-09-01 00:00:00)

国家开发银行有关负责人表示，下一步，开发银行将继续认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持精准投放、保本微利、合规运作，聚焦资金投放、实际支用、配套融资三大环节，扎实做好基金运营、投后管理各项工作，推动尽快形成实物工作量，为服务全面加强基础设施建设、助力稳定宏观经济大盘作出积极贡献，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。(2022-08-27 00:00:00)

笃行不怠终始成，踔厉奋发再启程。随着《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》的发布，公募基金行业已站上历史发展的新起点，万家基金将持续提升投研实力，强化合规风控建设，不断升级产品服务体系，在服务实体经济、助力共同富裕中贡献自己的力量。(2022-08-22 00:00:00)

根据公告资料，秦杰于2013年3月加入兴全基金，曾任监察稽核部总监、综合管理部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任，现任总经理助理、董事会秘书、合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批 部总监等职务。(2022-08-17 00:00:00)

胡囡曾任工行湖北省分行个人金融业务部科员、中间业务科业务主管，泰信基金管理有限公司渠道业务部经理助理、副经理，泰信基金管理有限公司电商客服中心负责人，泰信基金管理有限公司监察稽核部副经理、总监，上海锐懿资产管理有限公司副总经理兼合规总监，瑞达基金管理有限公司副总经理兼代任督察长。(2022-08-11 00:00:00)

基金投资顾问机构已在中国证监会备案，具有从事基金投资顾问业务的资格，但该备案不构成对基金投资顾问投资能力、持续合规情况的认可，不代表中国证监会对基金投资顾问业务风险和收益的实质性判断和保证。基金投资顾问业务尚处于试点阶段，基金投资顾问机构存在因试点资格被取消不能继续提供服务的风险。(2022-08-10 00:00:00)