投资顾问

11月25日，个人养老金制度正式启动，北京、上海、广州、西安、成都等36个城市和地区成为“先行者”。“针对养老投资的实际需要，金融机构应研发投资周期较长、风格稳健的金融产品。”金维刚认为，目前我国金融市场发展尚不成熟、大多数投资者缺乏专业的金融知识和风险意识，需要组织开展有关政策宣传和引导，并加强个人投资咨询顾问队伍建设，对个人选择投资与养老相关的各种金融产品提供专业咨询和业务指导(2022-11-27 07:40:00)

今天很多领导、专家以及汇添富多年的战略合作伙伴都齐聚一堂，感谢董老师和养老50人论坛提供这么好的平台，大家在线上和线下进行充分的思想交流，用行动来响应并落实二十大提出的相关精神和指引，努力为广大人民群众创造老有所依、老有所养的美好生活！(2022-10-29 00:00:00)

基金投资顾问机构已在中国证监会备案，具有从事基金投资顾问业务的资格，但该备案不构成对基金投资顾问投资能力、持续合规情况的认可，不代表中国证监会对基金投资顾问业务风险和收益的实质性判断和保证。基金投资顾问业务尚处于试点阶段，基金投资顾问机构存在因试点资格被取消不能继续提供服务的风险。(2022-10-25 00:00:00)

刘彤先生，监事，中国国籍，硕士。曾任南方证券天津分公司、北京分公司法律顾问；2002年进入渤海证券股份有限公司工作，历任法律合规总部副总经理兼合规管理部经理、公司律师；自2017年4月起任渤海创富证券投资有限公司监事，2020年12月起聘任为渤海证券股份有限公司合规管理总部总经理(2022-10-20 00:00:00)

另一位方舟投资研究分析师Will Summerlin还表示，公司将寻求在Titan以外扩张，在顾问平台上提供风险基金，不过目前还没有具体时间表。他表示，该产品的公开市场份额将约为30%，私人市场份额为70%。(2022-09-28 00:00:00)

基金投资顾问机构已在中国证监会备案，具有从事基金投资顾问业务的资格，但该备案不构成对基金投资顾问投资能力、持续合规情况的认可，不代表中国证监会对基金投资顾问业务风险和收益的实质性判断和保证。基金投资顾问业务尚处于试点阶段，基金投资顾问机构存在因试点资格被取消不能继续提供服务的风险。(2022-08-10 00:00:00)

此外，二季度投诉量居前的期货经营机构分别为先锋期货、平安期货、神华期货。同期，投诉量居前的证券投资咨询机构则为深圳市中广资本管理有限公司、深圳市国诚投资咨询有限公司、深圳德讯证券顾问有限公司。(2022-08-08 00:00:00)

今年的大幅回调，让投资者更加意识到业绩稳定、回撤控制的重要，这也是真正能做到长期投资的关键。风险提示：基金有风险，投资需谨慎。基金的过往业绩不预示其未来表现。基金研究、分析不构成投资咨询或顾问服务，也不构成对读者或投资者的任何实质性投资建议或承诺。(2022-07-04 08:17:00)

天风证券也在研报中指出，在渠道格局上，短期内银行具有账户优势，长期依然取决于投资顾问能力。建议关注公募业务占比较高的广发证券、东方证券(600958)，公募基金销售龙头东方财富。(2022-06-28 00:00:00)

去年末到今年4月，新能源板块出现了逾40%的回撤，一度迎来“至暗时刻”。然而近日，该板块出现大幅反弹。风险提示：基金有风险，投资需谨慎。基金的过往业绩不预示其未来表现。基金研究、分析不构成投资咨询或顾问服务，也不构成对读者或投资者的任何实质性投资建议或承诺。(2022-05-30 08:20:00)

另据该报向马云基金会求证，所谓天价聘请艺术品投资顾问团是子虚乌有，文章所述五位顾问，与马云也不相识。(中新经纬APP)(2022-05-01 00:00:00)

李湛认为，公募REITS、股权投资、基金投资顾问和养老金融服务等业务，对于中国资产管理市场而言仍是新生事物，对公募基金在专业化团队、运营管理能力、业务经验等各方面都提出了更高要求，如果基金公司在这些新业务方面形成优秀且专业的投资运营管理能力，无疑会具备一大核心竞争力。(2022-04-28 00:00:00)

风险提示：市场有风险，投资需谨慎。汇添富基金承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则提供基金投资顾问服务，但不保证投顾账户一定盈利，也不保证最低收益。(2022-04-22 00:00:00)

第三家获批的外资公募机构是路博迈基金，于2021年9月获批，由路博迈投资顾问有限公司100%控股。除此之外，还有范达基金、联博基金、施罗德基金等正在排队申请公募基金牌照，证监会公示信息显示，这几家外资公募的审批正处于第一次反馈意见阶段。(2022-04-18 00:00:00)

“三分投七分顾”，基金投顾业务当正本清源，投顾的核心在顾问而不在促成交易，交易只是顾问之后的自然选择，两者不可本末倒置，这需要平台、投顾机构设定合理的管理制度，让自身的利益和投资顾问、基民的长期收益一致，彻底摆脱销售思维。基金投顾这个“源头”把握好了，也能带动公募基金行业的销售行为脱虚向实。(2022-03-25 00:00:00)

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证监会2月18日发布了37条对全国人大代表、政协委员的议案和提案的回复。其中包括了注册制改革、债券市场发展、从严打击违法违规、引导中长期资金入市等热点问题，信息量较大二是着力提升基金管理公司等资管机构专业能力，完善权益类基金、基金投资顾问等产品和服务供给。强化激励约束机制建设，推动公募基金、各类养老金及保险资金中长期考核，强化长期业绩导向，提升资管机构专业能力；鼓励基金管理人加大权益类基金产品供给，围绕有效满足投资者多元化投资理财需求进行产品创新；稳步推动公募基金投资顾问业务试点，培育壮大专业买方中介队伍，更好服务居民理财需求。(2022-02-19 07:59:00)

昨日东方财富大跌之后，创业板指一度站上“风口浪尖”，不过，医药板块还是给了大家一个小惊喜，当日CRO细分板块强势上扬，带动医药股整体走高。展望后市，巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣表示，“对于行情也不必过于悲观，随着宁德时代、药明康德等权重的企稳回升，创业板阶段调整或将告一段落，有望和率先反弹的主板形成共振，对市场带来提振(2022-02-15 20:54:00)

市场有风险，投资需谨慎。汇添富基金承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则提供基金投资顾问服务，但不保证投顾账户一定盈利，也不保证最低收益。(2021-12-22 00:00:00)

随后，监管层又在11月中旬，向多家基金投顾机构下发《公开募集证券基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引》，就基金投顾服务业绩及客户资产展示标准征求意见。在该意见稿中，对投顾机构的业绩展示、责任边界、具体的展示指标等，均做出了具体要求，对基金投资组合策略表现的展示、服务评价指标进行了规范，同时对指标的计算口径，进行了细化规定。(2021-12-13 00:00:00)

事实上，桥水在中国已经有多年布局。2016年，美国桥水全资子公司桥水中国成立；2018年，桥水推出首个私募证券基金；2019年，桥水中国获得投资顾问牌照；2020年，桥水推出全天候增强贰号基金，并加入中国银行(601988,股吧)间债券市场；2021年，桥水成为第一个交易利率互换的外资私募。(2021-11-21 00:00:00)

近期，全球最大对冲基金桥水基金(Bridgewater)又有新动作。由其在上海的外商独资私募基金(WOFEPFM)桥水(中国)投资管理有限公司(简称桥水中国)担当投资顾问的新产品，认购起点200万，封闭一年；一周内在渠道发售，募资80亿元左右，有代销渠道半天就卖了30亿元，相当火爆。前述外资机构市场负责人表示，对于销售产品来说，一线品牌的作用远大于一支强干的销售队伍。她进一步指出，中国未来还有源源不断的钱会流入资产管理行业，谁有品牌，谁就多了一重筹码。(2021-11-21 12:54:00)

11月19日，《证券日报》记者获悉，监管层近日向多家基金投顾业务试点机构下发《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引(征求意见稿)》(以下简称“征求意见稿”)。“《指引文件》明确基金投顾机构展示服务业绩及客户资产信息的各项要求，有利于进一步确保基金投顾业务开展时相关信息的客观性、准确性和完整性。(2021-11-20 06:46:00)

此前基金投资顾问试点已显示良好效应，基金投资顾问规范性发展初步形成，为市场带来了长期专业的资金，促进了基金行业良性发展。(2021-11-19 00:00:00)

基金投顾业务很快将再迎重磅业务指引文件出炉！据基金君了解，11月18日，监管层向多家基金投顾机构下发《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引(征求意见稿)》，征求意见稿的反馈截止时间是下周五点评：征求意见稿中对于客户存在调仓但尚未确认的交易时，如何计算客户的资产市值也有细致规范。此外，相关年化指标的计算区间至少1年。(2021-11-19 00:44:00)