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[导读]:“我们内部成立了三个小组正在积极整改,将以此事为契机完成覆盖公司全业务链的流程梳理与优化工作,争取化危为机。
突破200天线冲入技术牛市 港股5月开门红 恒指八连涨展现“香港的魅力”
责令南方基金整改3个月,暂停审核所有新产品和新业务的申请;运用自有资金约4799万元对南方开元沪深300ETF份额持有人进行赔偿;该ETF的基金经理3年不得担任基金经理或实际履行上述职务,ETF投资总监亦收到了警示函——这应该是继2006年货币基金风波后公募基金收到的最严厉的罚单。
南方基金因旗下上述ETF在换购中超额接受停牌股票永泰能源而引发投资者向证监会投诉,永泰能源复牌后连续跌停,该ETF也因持有超过标配的该股而偏离业绩基准。除了操作不当,更有大量投资人质疑其涉嫌为大小非接盘或存利益输送。
从事发到公布重罚结果,监管层只用了不过20天。4月19日,证监会新闻发言人用“未能履行谨慎勤勉义务”和“玩忽职守”的字眼描述此事件。
三四年前,南方基金曾因近百亿红利未分红事件引起投资人起诉,当时的裁决结果是不分红行为构成违约,须退回相应的管理费。但此事最终不了了之。如果南方基金将上述百亿红利的管理费退回,亦是一笔逾5000万元的赔偿。 ... 网页链接