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[导读]:因此,账号开立率低不仅会影响产品发行效率,还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时,还可能引发监管的更多关注,埋下风险隐患。
近日,厦门证监局发布通告,对厦门景圆蓝海创业投资管理有限公司和法定代表人黄金波采取监管谈话的行政监管措施。据厦门证监局介绍,该机构自2022年11月起,公司及法定代表人多次不配合现场检查工作,也未提供相关材料。
这已是厦门景圆蓝海创投第二次被厦门证监局开出罚单,此前因未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估被该局采取责令改正措施的决定。
据协会公示信息记录,该机构此前曾未按要求进行产品更新或重大事项更新,次数在2次以上,主要涉及资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜。
又见厦门景圆蓝海创投违规!
具有海外投资背景,成立近7年的厦门景圆蓝海创投又摊上事儿了。根据厦门证监局的通报,公司及其法定代表人长期未配合检查再领一张罚单。 ... 网页链接