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[导读]:而监管方面也一直致力于加强对私募行业种种违规行为进行监管。作为私募扎堆的北京、上海和深圳三地,上述三地的监管部门也一直在加强对私募机构的监管。
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当前我国私募基金行业进入高速发展时期,资产管理规模迅速扩容。根据中基协披露的数据,截至2022年2月末,存续基金管理规模已经超过20亿元。而在这过程中,监管层也在不断探索如何完善私募行业的监管。
私募实控人非法集资、诈骗判刑
在被处罚的私募基金中,有两家是关联公司,一家名为中投骏和投资管理有限公司,一家名为深圳前海实盈资产管理有限公司。
目前,前海实盈的实际控制人凌山已于2018年4月15日被义马市公安局刑事拘留,同年5月17日被捕。而前海实盈在2019年3月正式函告中投骏和相关资产被冻结、实际控制人涉及诈骗案件的情况。
根据处罚书,中投骏和在管的中投骏和实盈量化2、3、4号私募基金均投向了前海实盈公司股权,相关入股自己也定向用于前海实盈量化交易系统的研发及操作。
但是在2018年6月-2019年6月,中投骏和仍然通过与投资者签订《基金份额转让协议书》的形式转让量化2、3、4号私募基金的份额,通过这一方式中投骏和及前海实盈的股东提前退出了,而在转让时,中投骏和也没有向受让方揭示基金投资标的存在巨大风险,涉及金额超过6000万元。 ... 网页链接