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一大批私募高管遭严厉处罚!加入黑名单、取消基金从业资格,更有私募诈骗、非法集资涉嫌犯罪

2022-05-24 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:从内控制度来看,前海正帆提供的内控制度中,未见专门的投资者适当性管理制度,仅在合格投资者风险揭示制度中发现部分投资者适当性内容。

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  具体来看,深圳前海实盈资管旗下3人被处分。公司实控人兼法人凌山被协会决定作出取消基金从业资格、终身被加入黑名单这两项纪律处分。同时,公司的当事人合规风控兼信息填报负责人梁德元、出资人兼现任法人何仁杰则被取消基金从业资格,另外还被加入黑名单,期限为五年。

  中投骏和投资旗下3人被处分,包括合规风控江昀、法定代表人兼董事长池俊业、总经理兼信息填报负责人郑嘉。上述人士均被中基协取消基金从业资格,加入黑名单,期限为五年。

  卓汇基金的实控人兼副总经理段科兴、法人曹晓青等2人被取消基金从业资格,加入黑名单,期限为五年。

  深圳前海正帆投资董事长兼总经理黄建杰则被取消基金从业资格。

  中基协表示,根据《纪律处分实施办法》第二十四条的规定,如对以上纪律处分决定有异议,当事人可以在收到决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请,说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间,纪律处分决定继续执行。 ... 网页链接